关于大田法院人才工作的调查
福建省大田县人民法院 方丽萍
近年来，大田法院在抓好审判工作的同时，加强人才培养力度，队伍的整体素质得到了明显的提高，为人民法院依法履行职责提供了坚强的保证和人才支持。但法官队伍现状离要求仍有相当的差距，在人才工作中还存在不少问题。如何进一步加强人民法院人才工作，推进人民法院各项工作全面发展，是摆在我们面前的紧迫任务。为此，笔者对大田法院的人才工作进行了调查，从中发现存在的问题，提出解决问题的对策和今后人才培养的几点建议。
一、人才情况现状
（一）年龄结构。该院编制人数77人，行政编制70人，事业编制7人。实有人数69人，其中法官45人，书记员11人，法警5人，工勤人员8人。（1）35岁以下的共21人。其中，法官6人，书记员11人，法警1人，工勤人员3人；（2）35岁至45岁的共38人。其中，法官30人，法警4人，工勤人员4人；（3）45岁以上的共10人。其中，法官9人，工勤人员1人。法官的平均年龄是40.4岁，而且集中在35岁至45岁之间，最年轻的法官是33岁；法警平均年龄是37.8岁；书记员平均年龄是26.9岁。
（二）知识结构。现有干警职工进院前的学历情况：（1）法学类本科生3人，法官1人；非法学类本科生6人，法官5人；（2）法律专业专科生5人，法官4人；非法律专业专科生12人，法官9人；（3）中专生15人，法官8人；（4）初、高中学历28人，法官21人。
通过在职学历再教育后，知识结构有了提升：目前，该院法官和法院工作人员共有67人达到法律专科以上学历或同等法律学历，占全院干警97.1%。其中法学本科学历增加15人，使全院具有本科学历的人数达到22人，占全院干部61人的36.1%（其中法官19人，占法官人数42.2%）。现在正在就读法学本科学历47人（含已取得党校函授法律本科和其他本科9人），其中法官29人（含已取得党校函授法律本科和其他本科8人），到2005年，该法官将有40人达到法学本科学历，占全院45名法官的88.9％，本科学历的法官人数有了较大提升。
二、存在问题及原因分析
（一）高素质人才短缺。通过在职法律本科学历教育，该院的法官队伍学历层次有了很大提高，到2005年可达到88.9％。但由于目前各种学历教育质量要求不高，法官的法学理论并没有得到明显提升，既能快办案、办好案，又能总结好审判经验的法官为数不多，很难达到法官职业化要求。
（二）法官队伍断层。法官的年龄多集中在40岁左右，法官年龄段和书记员年龄段形成明显的落差，书记员的年龄多还在30岁以下，年轻的干警都集中在书记员行列。23－32周岁的没有一人具有法官职务，出现十年的断层。原因是：一是法官法的颁布实施和国家司法考试制度的确立，严格了法官的任职条件，必须通过司法考试；二是山区基层法院补充干部很难招到法律本科人才。自1995年以来该院补充的17名干部，除分配的3名选调生外，通过公务员考试补充的14名没有1名具有法律本科学历。
（三）人才流失严重。1997年以来，共有8名干部调离该院。其中审判员以上的6人（中层副职领导干部以上的4人），占调离干部的75%。在调离的干部中，有4人是由组织部门调往乡镇党委和行政机关任职；另外4人则由其本人申请调往沿海法院或行政机关工作，其中1人为2000年中国政法大学选调生。从上述数据可以看出，近几年该院干部调离的类型有三类：一是组织调动；二是个人申请调动到沿海法院工作；三是个人申请调动到行政机关工作。造成人才流失的原因主要有：一是基层法院干部政治发展难。这不仅受职数的限制，而且受政治发展的过程限制。目前基层法院科级干部配备仍然按1：2比例进行配备，而且法院干部的政治发展一般要经历“书记员－助审员（必须通过司法考试）－审判员－副庭长－庭长”这样一个漫长的过程，而目前该院科级职数只有4个，却有7名中层正职（或主持工作的副职干部）和1名审判委员会委员还没有解决科级待遇。二是山区基层法院生活条件、工作条件差，难以落实从优待警政策。
（四）专业带头人、办案能手短缺。目前，该院一线办案法官26人，仅占法官总人数的57.8％。从2002年到2003年度的个人结案情况看，年办案达百件的法官只有2人次，且结案类型基本是适用简易程序型案件，其他法官办案件数从个位数起到几十件不等，没有突出的审判业绩。
此外，由于身体等各方面原因，部分法官不能适应现有的岗位或更艰苦的岗位需要，以及个别同志存在职业道德水平不高，执法不严等现象。
三、对法院人才建设的几点建议
（一）落实人民法院的宪法地位，严格执行法官法。人民法院是国家的审判机关，在宪法中已有明确的规定，但在实际中却有很大的差距。以基层法院为例，按宪法规定“一府两院”，法院应与政府平级，同为正处级单位，由同级人大选举产生，同受同级人大监督，而实际上，基层法院仅为正科级单位。同时，法院干部又参照公务员管理，而法院干部政治上的进步必须经历一个漫长的过程。由此所产生的后果是法院干部政治发展难而且空间小，难以留住优秀人才，制约了法官职业化道路的进程。因此，建议落实好人民法院的宪法地位，严格按照法官法对法官队伍的管理，不同的法官等级享受不同的政治和经济待遇，以有利于法官职业化建设。
（二）加强领导人才建设，形成强有力的人才骨干力量。继续坚持对政法领导人才的特殊要求，严格政治标准，按照德才兼备的原则，选好领导干部特别是主要领导干部。继续推行领导人才任职资格考核办法和竞争上岗制度，突出能力，用业绩选人，努力形成优秀人才脱颖而出的良好氛围。
（三）加强业务骨干人才培训力度，不断提高法官队伍的整体素质。法官是高度专业性的职业化群体，要必备扎实的法学基础理论和专门的法律知识以及其他相关知识，才能驾奴错综复杂的案件，这就要靠系统的法学教育及在此基础上的终身教育。在目前基本上完成学历教育后，必须加强能力型培训。要坚持把领导人才、业务骨干人才作为培训重点，优先予以安排，培养更多的高、精、尖人才；坚持创建“学习型人民法院”活动，形成全员学习、终身学习的良性机制；坚持以弘扬职业道德为核心的法官文化，提高文化品位，陶冶干警情操；坚持在实践中培养人才，改变培训形式，通过开展轮岗锻炼、实战训练、岗位练兵和上级法院组织的专项业务培训，整合现有人才资源，培养大批业务能手和岗位标兵；坚持培训与使用相结合，把业务培训作为上岗、任职、晋升的必要程序。
（四）深化分类管理，建立人才队伍优化配置机制。进一步明确各类人员的准入资格、岗位素质条件和职责任务，优化各类人员配置，实现人尽其才、才尽其用。同时，要疏通“出口”渠道，对不适应在法院工作的人员予以清理，以纯洁法院队伍，促进法院队伍建设向前发展。
（五） 进一步提高对人才工作的认识，加强领导，努力形成促进人才工作大发展的良好氛围。继续在广大干警特别是各级领导干部中，加大做好人才队伍建设的宣传力度，牢固树立“政法要发展，人才是关键”的观念。继续推行领导责任制的落实，切实把人才工作摆到应有位置，列入议事日程，搞好组织推动。继续坚持不懈地狠抓落实，改进作风，克服形式主义，调动各方面的积极性，各司其职，相互协调，整体推进。
中国保监会、中国证监会关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知
中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会
中国保监会、中国证监会关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知
(05-02-15)
为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，规范保险机构投资者投资交易行为，防范投资管理风险，保障被保险人利益，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，现就保险机构投资者股票投资的证券账户、交易席位、资金结算等有关问题通知如下：
一、保险机构投资者的保险资金投资托管人（以下简称托管人）应当根据保险机构投资者委托，为保险机构投资者申请代理开立证券账户。证券账户按保险产品名称开立，账户名称为保险机构投资者名称和保险产品名称的联名，以中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门确认函的证券账户名称为准。
二、保险机构投资者应当通过独立席位进行股票交易。
（一）独立席位是指保险机构投资者专门用于保险资金股票投资的专用席位。保险资产管理公司可向证券交易所申请办理专用席位。保险机构投资者也可向证券经营机构租用专用席位。
（二）向保险机构投资者出租专用席位的证券经营机构，应当向中国保监会提供符合《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》规定条件的证明材料和履行职责的承诺书。中国保监会从资产规模、公司治理、内部控制、诚信状况、研究能力、市场地位等方面，对其进行评估并出具审核意见书。
证券交易所应当依据中国保监会保险资金运用监管部门出具的席位确认函办理相关手续。
（三）证券交易所、证券经营机构应当协助保险机构投资者采取相关措施，确保专用席位一切交易委托和成交回报数据的信息安全。证券经营机构进入风险处置的，保险机构投资者在该机构专用席位的全部业务，可整体转托管到新的专用席位，不因证券经营机构的关闭、清算受到影响。
三、保险机构投资者、托管人应当按《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》（见附件），开展保险机构投资者股票投资涉及的账户管理、证券登记、托管、结算等业务。
（一）托管人负责所托管保险资金股票投资交易的清算与交收。保险机构投资者股票投资运作中出现的证券超买、卖空等行为，托管人应当负责追究相关责任人的交收责任，并报告有关监管部门。
（二）托管人应当以其名义在中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）申请开立结算备付金账户，用于其所托管的保险资金的清算与交收。
（三）托管人和保险机构投资者应当及时从证券交易所和中国结算公司获得保险资金股票投资交易的结算数据，发现数据错误应当与证券交易所和中国结算公司核对。
（四）托管人作为证券交易所的信息披露联系人，要根据相关法律、行政法规的要求，向交易所报送信息披露资料，及时提醒保险机构投资者履行信息披露义务。
四、保险机构投资者参与股票发行申购，应当遵循股票发行的有关规定。保险机构投资者证券账户申购新股，不设申购上限。
（一）保险机构投资者的所有传统保险产品和分红保险产品，申报的金额不得超过该保险机构投资者上年末总资产的10％，申报的股票数量不得超过发行股票公司本次股票发售的总量。保险机构投资者的单个投资连结保险产品和万能保险产品，申报的金额分别不得超过该产品账户资产的总额，申报的股票数量分别不得超过发行股票公司本次股票发售的总量。
（二）保险机构投资者应当采取有效措施，保证申购股票后，持有1家公司发行的股票不得超过中国保监会规定的比例。
五、根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规的规定，中国保监会可通过证券交易所、中国结算公司和证券经营机构查询保险机构投资者的证券投资交易情况。证券交易所、中国结算公司和证券经营机构应当积极配合、协助，并按中国保监会的要求向其提供监管所需的信息。
六、保险机构投资者直接到中国结算公司开立国债、基金专用证券账户，应当出具中国保监会保险资金运用监管部门的确认函。
七、外国保险公司在中国境内设立的分公司，视同境内保险机构法人管理，可按本通知规定办理保险机构投资者股票投资等有关手续。
八、本通知和《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》的修改和变更，由中国保监会和中国证监会共同商定。
本通知自发布之日起开始施行。
附件：保险机构投资者股票投资登记结算业务指南
《通知》附件：保险机构投资者股票投资登记结算业务指南(05-02-15)
第一条 为便于保险机构投资者参与证券市场投资活动，保障保险资金安全，根据国家法律法规和《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》、按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）有关业务规则，制定本指南。
第二条 本指南适用于保险机构投资者股票投资涉及的证券登记、账户管理、托管、结算等业务。
第三条 保险机构投资者的股票资产托管人（以下简称托管人）受保险机构投资者委托申请开立证券账户须直接到中国结算公司上海、深圳分公司（以下统称中国结算公司）办理。
第四条 托管人为保险机构投资者开立证券账户应当提供以下材料：
（一）《机构证券账户注册申请表》；
（二）中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函原件及复印件；
（三）保险机构投资者加盖公章的营业执照复印件；
（四）保险机构投资者委托托管人的授权书；
（五）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；
（六）托管人法定代表人委托授权书或者总行批准分行开办保险资金托管业务的文件；
（七）托管人加盖公章营业执照复印件；
（八）经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（九）中国结算公司规定提供的其他材料。
第五条 托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应当为“保险机构投资者名称－保险产品名称”， “身份证明文件号码”一项应当为“营业执照注册号”。保险机构投资者名称、保险产品名称和营业执照注册号，应当根据本指南第四条第（二）、（三）项规定填写。
第六条 中国结算公司应当在规定时间内，审核本指南第四条规定的材料，审核无误后予以开户，并留存规定的文件原件或者复印件。
第七条 托管人应当参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定，申请办理证券账户注册资料查询、变更以及账户卡挂失补办、账户注销等手续。托管人变更“持有人名称”、“身份证明文件号码”或者注销账户时，还应当提供中国保监会及保险机构投资者的相关证明文件。
第八条 托管人申请办理相关账户业务时，应当按中国结算公司有关机构账户的收费标准交纳相应费用。
保险机构投资者、托管人按照中国结算公司的相关规定查询保险机构投资者证券账户持股余额和持股变更情况，并交纳相应查询费用，经办人须提供保险机构投资者授权委托书等相关证明文件。
第九条 托管人作为中国结算公司的结算参与人（以下简称结算参与人），应当以一个净额完成其所托管包括保险机构投资者、基金等全部证券交易的资金清算与交收。保险机构投资者投资运作中出现的证券超买、卖空等行为，托管人应当追究相关责任人的交收责任，并向相关监管部门报告。
第十条 结算参与人办理结算业务前，应当与中国结算公司签订结算协议，明确各方的权利和义务。
第十一条 结算参与人应当以自身名义在中国结算公司开立唯一一个结算备付金账户，通过该账户并按一个净额完成其所托管保险机构投资者、基金等（不含合格境外机构投资者）全部资金结算业务。
第十二条 结算参与人应当在中国结算公司预留指定收款账户，并通过该账户接收其从结算备付金账户汇划的保险资金。指定收款账户名称应当与结算参与人名称一致。
第十三条 结算参与人名称、指定收款账户、托管保险机构投资者等信息变更时，结算参与人应当及时向中国结算公司提供相应材料，办理结算账户变更手续。
第十四条 保险机构投资者变更托管人，应当由新任托管人及时到中国结算公司办理备案手续，并提供相关证明文件。
第十五条 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照中国结算公司规定执行。
第十六条 保险机构投资者应当通过独立席位进行证券交易。每个交易日（T日）闭市后，中国结算公司根据证券交易所保险机构投资者独立席位证券账户T日的成交数额及其他数据，计算保险机构投资者证券账户买卖相关证券的应收、应付数量，生成证券交易清算数据。结算参与人根据所托管全部保险机构投资者、基金等全部资金和证券T日的成交数额及其他数据，计算结算参与人的资金应收或应付净额，确定相关交收责任。
第十七条 T日清算完成后，中国结算公司应当将当日保险机构投资者的证券、资金清算数据存放于结算系统，作为结算参与人的证券、资金交收依据和交收指令。结算参与人应当及时从中国结算公司结算系统获取相关数据,并在规定时间内与保险机构投资者进行二级清算。
因中国结算公司结算系统原因结算参与人无法获取相关数据外，其他情况中国结算公司视同已将交收指令通知结算参与人。
第十八条 结算参与人应当按中国结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收义务。结算参与人对中国结算公司提供的清算数据存有异议，应当及时反馈。经核实确属清算差错的，中国结算公司应予更正，结算参与人不得因此拒绝履行或者延迟履行当日交收义务。
第十九条 中国结算公司按现行业务规定，依据T日清算数据，于T+1日与结算参与人完成最终不可撤销的证券与资金交收处理。
第二十条 按中国证监会、财政部《证券结算风险基金管理暂行管理办法》的规定，中国结算公司向结算参与人代理收取证券结算风险基金。
第二十一条 结算参与人结算备付金账户出现透支，视为资金交收违约。中国结算公司可采取以下措施：
（一）根据结算参与人透支金额，按中国结算公司有关规定计收透支资金利息及违约金。
（二）结算参与人于交收日（T+1日）15：00之前，向中国结算公司提交透支扣券申请书，指定其托管并发生透支的保险机构投资者证券账户及透支金额。中国结算公司按结算参与人指定证券账户透支买入证券的先后顺序，由后向前依次扣券，直至扣券市值达到透支金额的120%（证券市值按当日收盘价计算，下同）。如该保险机构投资者证券账户所有证券市值不足透支金额的120%，即扣该保险机构投资者证券账户的全部证券。结算参与人不指定透支的证券账户，中国结算公司有权暂扣相当于透支金额120%市值的证券。
（三）因结算参与人原因造成的资金交收透支，中国结算公司将作为结算参与人业务不良记录登记。
（四）提请证券交易所，限制或者暂停结算参与人指定的保险机构投资者透支证券账户的证券买入。
第二十二条 结算参与人托管保险机构投资者的证券账户发生卖空，视为结算参与人证券交收违约。中国结算公司可在T＋1日暂扣与卖空价款对应的资金，并以卖空价款为基数计收违约金，发生卖空的证券账户在两个交易日内补足卖空证券可解除暂扣，否则中国结算公司将以暂扣资金买入与卖空等量的证券，因此发生的损益由结算参与人向保险机构投资者追索或者归还。
