关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
中国证券监督管理委员会
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
证监会公告[2011]30号
为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，加强上市公司内幕信息的监督管理工作，我会制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现予公布，自2011年11月25日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十月二十五日
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。
第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。
第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。
第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。
上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第九条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。
上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。
第十二条 上市公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第十三条 上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
上市公司进行本规定第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第十四条 中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。
第十五条 有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：
（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；
（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；
（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本规定自2011年11月25日起施行。
附件： 上市公司内幕信息知情人档案格式（注1）：
内幕信息事项（注2）：
序号 内幕信息知情人姓名 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时间 登记人
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
焦作市土地收购储备管理办法
河南省焦作市人民政府
焦作市土地收购储备管理办法 第2号
《焦作市土地收购储备管理办法》已经2013年6月18日市人民政府第87次常务会议审议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。
市 长 张文深
2013年8月12日
焦作市土地收购储备管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步完善土地收购储备制度，加强土地调控，促进土地节约集约利用，提高建设用地保障能力，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》、国土资源部等三部委《土地储备管理办法》等相关法律、法规和规章的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称土地收购储备是指市人民政府为实现调控土地市场、促进土地资源合理利用目标，依法取得土地，进行前期开发、储存以备供应土地的行为。
第三条 本市解放区、山阳区、中站区、马村区和焦作新区范围内的土地收购储备，适用本办法。
第四条 土地收购储备工作坚持“统一规划、统一收储、统一开发、统一供应、统一管理”原则，由市人民政府统一领导，市国土资源部门归口管理，市土地收购储备机构(市土地收购储备中心)具体实施。市发展改革、财政、城乡规划、住房和城乡建设、中国人民银行焦作中心支行等部门及四城区人民政府、焦作新区管委会应按照各自职责，协同做好土地收购储备相关工作。
第二章 土地收购储备
第五条 土地收购储备工作实行年度计划管理。每年第三季度，市国土资源、财政部门、中国人民银行焦作中心支行根据经济社会发展规划、土地利用总体规划、城市总体规划、土地利用年度计划和土地市场供需状况等共同编制年度土地收购储备计划，经市人民政府批准后，报上级国土资源部门备案。经批准的年度土地收购储备计划是制定年度土地储备资金收支预算、确定年度土地储备融资规模的主要依据，并作为办理相关审批手续的依据。
第六条 下列土地纳入土地收购储备范围：
（一）依法收回的国有土地；
（二）收购的土地；
（三）行使优先购买权取得的土地；
（四）已办理农用地转用、征收批准手续的土地；
（五）其他依法取得的土地。
第七条 属依法无偿收回的土地，由市国土资源部门办理注销原土地登记手续后纳入储备；以有偿方式收回的土地，由市土地收购储备机构与国有建设用地使用权人签订补偿协议并予以补偿，市国土资源部门依法办理注销土地登记手续后纳入储备。
属于依法收购的土地，由市土地收购储备机构与土地使用权人签订土地收购合同并予以补偿，市国土资源部门依法公告终止《划拨土地决定书》、《国有建设用地使用权出让合同》或其他用地手续，注销土地登记手续后纳入储备。
属新增建设用地的，由市人民政府统一实施征收，市国土资源部门依法办理征收手续，并组织签订补偿协议，市土地收购储备机构予以补偿后纳入储备。
第八条 禁止任何单位或个人未经批准，擅自转让以划拨方式取得的国有建设用地使用权。
凡国有划拨土地使用权拟改变为商业、旅游、娱乐或商品住宅等经营性用途的，必须由市土地收购储备机构统一收购储备后，通过一级土地市场以招标、拍卖或挂牌的方式予以供应。国有企业改制涉及划拨土地使用权处置的，依照国家有关法律、法规、规章办理。
第九条 经批准转让的划拨土地使用权或出让土地使用权，价格明显低于市场价格的，市人民政府可以委托市土地收购储备机构行使优先购买权，由市国土资源部门依法办理注销原土地登记手续后纳入储备。
第十条 已办理农用地转用、土地征收批准手续的土地，由市国土资源部门依法办理注销土地登记手续后纳入储备。
第十一条 土地使用权人申请土地收购应提供下列资料：
（一）土地收购申请书；
（二）申请人的身份证明（申请人是法人的，应提供营业执照和法定代表人身份证明，有委托代理人的，还应提供授权委托书和委托代理人的有效身份证明）；
（三）土地使用证或土地权属来源证明；
（四）建（构）筑物及附属物权属凭证；
（五）申请收购土地地籍图；
（六）其他需要提供的材料。
第十二条 土地收购依照下列程序进行：
（一）收购受理。凡符合本办法规定的土地收购储备条件的土地，市土地收购储备机构可受理收购。
（二）用地调查。市土地收购储备机构对受理收购的土地进行实地调查，包括土地权属、面积、用途、四至等情况。
（三）确定规划条件。市土地收购储备机构提出规划设计申请，编制相应图纸，报市城乡规划部门审定。
（四）费用测算。市土地收购储备机构对土地、地上建（构）筑物及附属物等各类补偿费用进行测算。
（五）方案报批。市土地收购储备机构根据土地权属调查情况、规划条件和收购补偿费用测算结果，与土地使用权人协商确定补偿金额，提出土地收购储备方案，报市国土资源部门审批。
（六）签订合同。土地收购储备方案经批准后，属国有土地的，由市土地收购储备机构与土地使用权人签订《国有土地使用权收购合同》；属集体土地征收的，由市国土资源部门、市土地收购储备机构与农村集体经济组织签订土地征收补偿协议。
（七）收购补偿。土地补偿费用须经市财政部门审核并报市人民政府同意后，由市土地收购储备机构按核定的补偿金额、《国有土地使用权收购合同》或土地征收补偿协议约定的期限和付款方式，向土地使用权人或农村集体经济组织支付。
（八）交付土地。根据合同约定的期限和方式，原土地使用权人或原农村集体经济组织向市土地收购储备机构交付土地；土地交付后，即纳入储备管理。
（九）权属变更。根据合同约定，原土地使用权人或原农村集体经济组织与市土地收购储备机构共同向市国土资源、房产管理等部门申请办理土地、房屋权属注销登记或变更登记手续。
第十三条 土地收购储备按照下列规定对原土地使用权人或原农村集体经济组织进行补偿：
（一）国有非住宅土地。委托具有相应资质的评估机构对土地和地上建（构）筑物及其附属物进行评估。划拨土地按划拨土地权益评估价、出让（含作价入股、作价出资）土地按剩余年期土地使用权评估价协商进行补偿；地上建（构）筑物及其附属物补偿按不超过地上建（构）筑物及其附属物评估价协商确定。
（二）国有住宅用地。按照国家和省、市房屋征收有关规定进行补偿。
（三）国有出让（含作价入股、作价出资）土地使用权，出让期限届满后，土地使用权人未按规定申请续期或申请续期未获批准的，土地使用权无偿收回纳入储备。土地出让合同另有约定或土地处置批准文件另有规定的除外。
（四）原为划拨土地使用权，因企业改制等原因变为租赁国有土地使用权的，按租赁国有土地使用权评估价协商进行补偿。
（五）市人民政府确定的老城区外迁企业土地，按照市人民政府有关政策规定进行补偿。
（六）依法行使优先购买权的土地，按照申报的土地转让价格进行补偿。
（七）以置换方式进行储备的土地，按照市场评估价格结算差价。
（八）集体土地征收储备，按照有关法律法规和公布的征地综合区片地价及市人民政府有关规定商定土地补偿标准，核算补偿费用。
第十四条 土地收购合同应包括以下主要内容：
（一）土地的位置、四至、面积、用途及权属证明；
（二）补偿费用及支付方式；
（三）交付土地的期限和方式；
（四）双方约定的其他权利义务；
（五）违约责任；
（六）纠纷的处理。
第三章 储备土地管护与利用
第十五条 市土地收购储备机构统一负责储备土地的管护。可采取自行管护、委托管护、临时利用等管护方式，并建立巡查制度，对侵害储备土地权利的行为要做到早发现、早制止、早处理。
第十六条 储备土地临时利用可以采取依法出租、作价入股、联营、抵押融资或法律允许的其它方式。
第十七条 储备土地资源应充分利用。位于城市规划区内储备土地的临时使用，需搭建建（构）筑物的，应当先经市城乡规划部门同意。储备土地临时使用，由市土地收购储备机构或委托管护机构与土地使用人签订合同，应明确约定土地用途、期限、经济补偿、不得修建永久性建筑物、到期地面建（构）筑物处理及解除使用关系的处理等事宜。临时使用储备土地的期限不得超过2年，且权利、义务不得转让。临时使用储备土地取得的收入，按照非税收入收缴管理办法规定，全部缴入同级国库，纳入公共预算和“收支两条线”管理。
第十八条 储备土地应依法进行登记。土地使用权人登记为市土地收购储备机构，土地用途按照城市总体规划的用途进行登记，使用权类型登记为政府储备。
第四章 储备土地开发与供应
第十九条 储备土地前期开发，是指对储备土地的地上建（构）筑物实施拆除、场地平整以及配套基础设施建设等行为。
市土地收购储备机构应组织开展储备土地前期开发，为政府供应“净地”提供有效保障。
第二十条 储备土地前期开发需进行道路、供水、供电、供气、排水、通讯、照明、绿化、土地平整等基础设施建设的，由市土地收购储备机构通过公开招标方式选择工程设计、施工和监理等单位。
第二十一条 前期开发工程施工期间，市土地收购储备机构负责监督管理，工程完成后组织开展验收。验收工作参照相关工程验收有关规定执行。
第二十二条 储备土地完成前期开发整理后，纳入年度土地供应计划，由市国土资源部门统一组织供地。
第二十三条 储备土地供应前需确定规划设计条件。市土地收购储备机构根据地块实际情况向市城乡规划部门提出控制性规划申请或修改意见，市城乡规划部门应在接到申请之日起10个工作日内办结相关手续。
第二十四条 市土地收购储备机构应及时向社会公布储备土地信息，包括储备土地的位置、四至、面积、用途、规划条件等。
第二十五条 凡未纳入政府储备的土地，一律不得组织供应。
第五章 储备资金管理
第二十六条 市人民政府设立市级国有土地储备专项资金。土地储备专项资金用于土地的征收、收购、优先购买、收回补偿以及前期开发等。
市土地收购储备机构负责土地储备专项资金的日常管理，实行专款专用，与市土地收购储备机构日常经费分账核算。市财政、国土资源、审计等部门要加强对储备资金使用和管理的监督检查。
第二十七条 土地储备资金来源：
(一)市财政部门从已供应储备土地产生的土地出让收入中安排给市土地储备机构的征地和拆迁补偿费用、土地开发费用等储备土地过程中发生的相关费用；
(二)市财政部门从国有土地收益基金中安排用于土地储备的资金;
(三)市土地储备机构按照国家有关规定举借的银行贷款及其他金融机构贷款;
(四)经市财政部门批准可用于土地储备的其他资金;
(五)上述资金产生的利息收入。
第二十八条 土地储备资金使用范围：
(一)征收、收购、优先购买或收回土地需要支付的土地价款或征地和拆迁补偿费用。包括土地补偿费和安置补助费、地上附着物和青苗补偿费、拆迁补偿费,以及依法需要支付的与征收、收购、优先购买或收回土地有关的其他费用。
(二)征收、收购、优先购买或收回土地后进行必要的前期土地开发费用。包括前期土地开发性支出以及按照财政部门规定与前期土地开发相关的费用等,含因出让土地涉及的需要进行的相关道路、供水、供电、供气、排水、通讯、照明、绿化、土地平整等基础设施建设支出。
(三)征收、收购、优先购买或收回土地需要支付的银行及其他金融机构贷款利息支出。
(四)经市财政部门批准的与土地储备相关的其他费用。
第二十九条 土地储备资金纳入财政预算，实行“收支两条线”管理。市土地收购储备机构根据年度土地收购储备计划编制土地储备资金收支预算，经市国土资源部门审核后，报市财政部门审定。
第三十条 市土地收购储备机构举借贷款需报经市人民政府批准，纳入市人民政府债务预算，执行地方政府性债务管理的统一规定。因土地收购储备工作开展需要，资金不能回笼，无法及时偿还到期贷款时，由市财政部门从土地出让收入中优先安排予以还贷。
第三十一条 市财政部门负责土地收购储备资金的管理和监督。土地供应后，市财政部门在收到土地出让成交价款后10个工作日内，将土地收购储备成本返还市土地收购储备机构。
第三十二条 市财政部门将计提的国有土地收益基金及时核拨市土地收购储备机构，专项用于土地收购储备。土地收购储备工作需市财政部门核拨资金的，由市土地收购储备机构报请市财政部门审批。
第三十三条 市财政部门每年会同市国土资源部门、中国人民银行焦作市中心支行，根据年度土地收购储备计划，核定土地储备融资规模，经市人民政府审核后，由市财政部门报上级财政部门批准。市土地收购储备机构应严格按照上级财政部门核发的年度融资规模控制卡批准的额度开展融资，贷款期限最长不超过5年。
第三十四条 市土地收购储备机构应当加强资金风险管理，不得以任何形式为第三方提供担保。土地储备资金不得用于城市建设以及其他与土地收购储备业务无关的项目。
第六章 监督检查
第三十五条 凡是纳入收购储备范围的土地，未经储备擅自转让或者用于联营、联建以及其他用途的，市人民政府各相关部门不得办理审批手续，确属特殊情况的，须由市土地收购储备机构出具意见，并经市土地资产管理委员会审核后，报市人民政府同意。
第三十六条 国有建设用地和已批准征收的农村集体土地，由市人民政府统一纳入土地储备库。任何单位和个人一律不准直接与国有土地使用权人和被征地村、组商谈征地补偿等事宜，不准私自签订土地补偿、买卖协议，否则，按非法转让土地查处。
第三十七条 对市人民政府储备的土地，由市城乡规划部门编制控制性详细规划，作为土地市场供应的规划管理依据。以出让方式供应国有建设用地使用权的，由市土地收购储备机构向市城乡规划部门申报办理控制性详细规划，市城乡规划部门不得为市土地收购储备机构外的任何单位和个人办理控制性详细规划；以划拨方式供应国有建设用地使用权的，市城乡规划部门审批时，须依据市土地收购储备部门出具的供地意见，依法核发《建设项目选址意见书》。
第三十八条 土地使用权人违反本办法规定，擅自转让符合收购储备条件的土地及其地上附着物的，市国土资源、房产管理等部门不得为其办理权属变更手续，并依照《中华人民共和国土地管理法》和《中华人民共和国城市房地产管理法》的有关规定予以处理。
第三十九条 原土地使用权人未按规定或《国有土地使用权收购合同》约定交付土地的，市土地收购储备机构有权要求原土地使用权人履行合同，并及时报市国土资源部门进行处理。原土地使用权人无正当理由仍不履行合同的，市土地收购储备机构可依法追究其法律责任，要求赔偿相应的经济损失。
第四十条 土地收购、储备、管护和前期开发利用过程中发生纠纷的，争议各方可依合同约定向焦作仲裁委员会申请仲裁，或者依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第四十一条 土地收购储备工作人员及参与储备土地前期开发的国家机关工作人员在土地收购、储备、管护及前期开发利用中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十二条 本办法自2013年10月1日起施行。
