我国外资并购立法研究
孙效敏1 胡晓军2
（1华东政法学院，上海200042；2浙江警官职业学院，杭州310018）
摘 要：我国有关外资并购的规定散见于许多法律法规中，而且这些法律法规从内容上看，缺乏系统性、协调性、完备性、甚至相互冲突，可操作性差；从形式上看，大多是行政法规，立法层次低，不利于规范我国外资并购行为。呼吁应加强外资并购立法。提出立法的“单轨制”、“双轨制”和“外资法”三种模式，我国应采纳“外资法”的模式。
关键词：外资并购；立法
中图分类号：DF411.91 文献标识码：A 文章编号：1008-4525(2004)01-021-05
一、我国外资并购立法的现状与不足
(一)我国外资并购立法的现状
以市场为取向的社会主义经济体制改革推动了我国企业并购的蓬勃发展。为了建立健康、有序的并购市场，规范并购行为，国家先后制定了一系列的相关法律、法规。
在2002年以前有关外资并购的法律、法规相对较少，远远滞后于外资并购的迫切需求，对外资并购的规制主要适用现行外资法、公司法、证券法等相关法规。国内并购和外资并购的蓬勃发展，促使我国加快外资并购的立法步伐。自2001年11月以来，政府有关部委发布了一系列关于“外资并购”方面的办法和规定，使得外资并购在政策上的障碍逐渐消除，可操作性明显增加。
2001年11月，外经贸部和证监会联合发布《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》，对允许外商投资股份有限公司发行A股或B股和允许外资非投资公司如产业资本、商业资本通过受让非流通股的形式收购国内上市公司股权。2002年4月1日．中国证监会发布并实施《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》，使外资发起设立上市公司进入到实际操作阶段。4月起，新修订的《指导外商投资方向规定》及《外商投资产业指导目录》正式实施，根据新修订的内容，中国基本实现全方位对外开放，许多以往限制外资进入的领域开始解禁。2002年6月，中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》。这两个规则的颁布和实施表明金融业对外开放已成定局。2002年8月1日起，开始执行新的《外商投资民用航空业规定》，外商的投资范围扩大到现有的任何一家公共航空运输企业。10月，证监会发布《上市公司收购管理办法》，其中对上市公司的收购主体不再加以限制，外资将获准收购包括国内A股上市公司和非上市公司的国有股和法人股，此《办法》于12月1日起正式实施。11月1日，中国证券监督管理委员会、财政部、国家经济贸易委员会颁布了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》；11月5日，中国证券监督管理委员会、中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》；11月8日，国家经济贸易委员会、财政部、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局公布了《利用外资改组国有企业暂行规定》。2002年12月30日，为规范对外商投资企业的管理，外经贸部、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局联合制定并发布了《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知》。《通知》对外资并购国内企业的相关审批程序和出资缴付期限作出具体规定，并自今年1月1日起正式施行。2003年1月2日上述四部委又联合发布了《外国投资者并购境内企业暂行规定》，自2003年4月12日起施行。该《暂行规定》对外资并购的形式、外资并购的原则、审查机构、审查门槛、并购程序作了较为全面的规定，是我国目前为止最为全面的、专门性的规制外资并购的行政规章，是我国外资并购法律规制的基础。标志着我国外资并购进入有法可依的时代。
(二)我国外资并购立法的不足
我国外资并购立法存在如下不足：
1．欠缺体系性。外资并购立法是一个系统的工程，然而我国在外资并购立法上缺乏一个完善的规制体系。现有的立法基本上遵循“成熟一个制定一个”或者是“头痛医头，脚痛医脚”的指导思想，表现为外资并购立法缺乏规划性、超前性。由于没有一部能统率外资并购相关法律规范的基本法，有限的外资并购立法在不同效力层次和规制领域上缺乏相互的配合，经常出现法律规范相互间的冲突和无法可依的状况。显然，近年来的外资并购客观形势的巨大变化，已经促使立法部门认识到这一不足，2003年1月2日外经贸部、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局联合制定并发布了《外国投资者并购境内企业暂行规定》。该规章在一定程度上缓解了外资并购无法可依的局面，在短期内将临时起到外资并购基本法的作用，但由于其效力位阶偏低，这一作用将大打折扣。
2．法律效力偏低。截至目前为止，我国关于外资并购的专门立法均为部门规章，立法效力位阶的低下影响着需要配合的各种立法之间的协调，本应作为外资并购基本法的《外国投资者并购境内企业暂行规定》如与其他立法冲突，则会排除其适用的可能性，加之规章的不稳定性，可能导致外资因难以预期、增加投资风险而怯步。
3．内容不完备。外资并购的规制需要相关法律法规的相互配合。纵观各国的立法，可以发现在完善的外资并购立法体系中，外资并购审查法、公司法、证券法、反垄断法等都扮演着非常重要的角色。我国反垄断法早已提上立法议程，但到目前为止仍迟迟未能出台。证券法虽然专门针对上市公司收购问题作出详细、具体的规定，但其中存有明显的疏漏与缺陷。如《公司法》对合并有明确的规定，但内容过于原则，对外资以并购形式设立公司和以绿地投资②设立公司未有区分。作为并购中重要环节的资产评估，特别是无形资产的评估缺乏相应的立法予以规制。
4．缺乏协调性。外资并购实践中出现的许多问题是由于我国法律之间不协调、不衔接，甚至是相互矛盾造成的。如《关于企业兼并的暂行办法》第3条规定：“全民所有制企业被兼并，由各级国有资产管理部门负责审批”；《全民所有制工业企业转换经营机制条例》第34条规定：“企业被兼并须报政府主管部门批准”；而《关于加强国有企业产权交易管理的通知》则指出：“地方管理的国有企业产权转让，要经地级以上人民政府审批，中央管理的国有企业产权转让，由国务院有关部门报国务院审批，所有特大型、大型国有企业的产权转让，要报国务院审批。”《外国投资者并购境内企业暂行规定》第6条规定，审批机关为中华人民共和国对外贸易经济合作部或省级对外贸易经济主管部门。以上是关于国有企业被并购时的审批制度。关于集体企业并购是否要经过或如何经过批准这点上，有关的规定也不一致。相互矛盾、缺乏协调的规定，往往使并购主体和司法机关无所适从。
二、建立和完善我国外资并购立法系统
(一)外资并购立法的价值取向和基本原则
1．外资并购立法的价值取向。外资并购立法价值取向应当通过考察外资并购在全球范围内的资源配置功能和我国发展中国家的基本国情来确定。我国外资并购立法的价值取向应为：注重公平和效率的基础上，促进有效竞争，吸引外资并遏制其消极影响，增强我国企业的国际竞争力。
2．外资并购立法的基本原则：
⑴经济安全原则。经济安全是一个国家独立自主的基石，是其主权安全和政治安全的保证。判断国家经济安全的标准：一是国家的经济政策目标能否顺利完成：二是国家是否有能力控制关系国计民生的重要行业和国民经济的支柱产业。
⑵促进有效竞争原则。在市场经济体制下，社会资源的分配主要由市场来调节，资源配置过程是市场机制发挥调控作用的过程，市场机制发挥调控作用的基础是有效竞争的存在，外资并购可以优化企业的组织结构，实现规模经济，改善企业的经济效益，提高企业的市场竞争力。但是，外资并购必然形成生产的集中从而导致垄断，垄断企业不仅会操纵市场和价格，而且还会阻碍生产和技术的进步。因此，为了保护有效竞争，维护优化资源配置的市场机制，绝大多数市场经济国家均制定了反垄断法对企业并购进行规制。
⑶效益原则。要想建立规范化、市场化的外资并购体系必须最大限度地运用企业并购市场的机理，对政府职能进行科学的职能定位，以改革效益和经济效益最大化作为外资并购的基本原则。
⑷保扩少数股东及债权人利益原则。我国企业股权结构中存在着国有股和法人股，导致股权分布的不均衡性。较为分散的少数股东，由于决策权力的微弱加之信息的不对称，其利益往往得不到保障。应建立和完善保护少数股东的信息披露、公开收购、强制收购、异议股东股份回购请求权等法律制度。外资并购必然伴随着目标公司的大量裁员甚至消失，因此目标企业劳动者以及债权人的保护也很重要。外资并购必须公告债权人，保证债权人的抗辩权，同时要合理安置职工，保护职工的合法权益。
(二)外资并购立法体系的基本框架
1．外资并购立法体系的模式。
对外资并购立法体系的设计主要有以下三种模式。
⑴“单轨制”模式。持该观点的学者认为，废除“双轨制”立法模式向“单轨制”立法模式转变已是大势所趋。所以，外资并购和我国国内企业并购的基本法应合二为一，即制定一部涉内、涉外同时适用的《企业并购基本法》，作为外资并购法律体系的统率和核心，同时作为外资并购相关法律制度的依据和基础。该观点同时主张外资并购与国内企业并购性质上毕竟存在一些差异，对此《企业并购基本法》应作例外规定。也有的学者认为应制定《企业并购法》及与此相配套的法规，把适应市场经济客观需要的政府指导作用，产权的合理转让，资产、资金的流向用法律的形式确立起来，以适应日益高涨的企业并购潮的需要。
由于以英美为主的大多数发达国家在企业并购立法方面并不区分外国人和本国人，因此“单轨制”模式看起来符合国际潮流。但不能仅仅注重所谓的与国际接轨而忽视我国的现实国情。我国是发展中国家，市场经济正在初步形成阶段，民族工业相当薄弱，企业缺乏国际竞争力。如此情形下，采用“单轨制”必然会对我国民族工业形成巨大冲击，我国入世谈判所取得的逐步开放成就也等于自行放弃。事实上，即使在发达国家中，澳大利亚和加拿大也并未对外资并购和国内并购实行“单轨制”而是采用了分别立法的模式。从法律关系角度分析，《外资并购法》既包括规制国家对外资准入进行监管的公法规范，同时也包括规制平等并购主体之间的交易行为的私法规范，这在立法理论和立法技巧上难以协调，不利于对外资并购进行有效规制。
⑵“双轨制”模式。持此观点的学者认为，鉴于我国市场经济发育尚不成熟，我国企业在国际上的竞争能力相对较弱，民族工业尚需适度保护。因此，我国应参考澳大利亚和加拿大的外资并购法律制度，对国内并购和外资并购分别立法予以规范管理，并将外资并购纳入外资管理的范畴，比较适合我国的国情。据此应制定单行的《跨国并购法》或《外资并购法》专门规制外资并购行为。
“双轨制”对国内并购和外资并购分别规制，虽然能根据我国国情对外资进行有效的规制，但其不足之处在于忽视外资并购和国内并购的广泛共性。事实上，在企业并购的民商事立法领域我国对外资和内资并不严格区分，实行同样的待遇。如果无视这一点对国内并购和外资并购分别进行规制，必然造成立法上的繁琐、矛盾和重复。同时双轨制的立法模式容易产生在形式上违背WTO国民待遇原则的嫌疑。
⑶“外资法”模式。持该观点的学者认为外资并购涉及的多种社会关系，使得外资并购行为不可避免地与外资法、公司法、证券法、劳动法、国有资产保护法、税法等法律发生千丝万缕的联系，在确定外资并购的立法模式时要充分考虑如何实现以上法律之间的协调配合，避免法律规定之间的冲突和重复立法，因此应当制定统一的《外国投资法》，其中专门对外资并购的产业政策和外资防范政策作出规定。统一的《外国投资法》将取代现行的《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》和《外资企业法》，对外资的概念、具体形式以及外资的待遇作出规定。
笔者认为第三种模式，即“外资法”模式较为可取，但应做进一步的完善。该外资并购的立法模式应以重构我国的外资法体系为前提，拟重构的外资立法体系的主要思路是：将现行三部外商投资法及其实施细则进行分离，作如下处理：第一、将调整外商投资企业设立、机构、终止、内部经营管理问题等内容划归《公司法》或《合伙企业法》等企业组织法；第二、建立新的《外国投资法》，将外国投资的方式、外资的准入和产业导向、外商待遇标准等问题作为新的《外国投资法》调整的内容；第三、将与外商投资企业有关的监督和管理问题(如外汇、税收和技术引进等)则可直接纳入相关的经济管理法律部门之中，不必留在外资法中。按这种思路重构后，外国投资法就会有一个清晰的法律结构图：第—层次是我国《宪法》中有关外商投资的法律地位规定；第二层次是《外国投资法》；第三层次是有关具体企业组织法以及相关法律、法规：第四层次为地方有关立法。
在重构我国外资法体系的前提下，外资并购立法体系应做以下革新：首先，制定外资并购的基本法，对外资并购的准入进行规制。外资并购的基本法统一于《外国投资法》之中，《外国投资法》将对外资新建、外资并购及其他形式的外商投资进行统一规制，以鼓励外商对华投资、促进国民经济持续、健康、快速发展为目的，内容包括外资的概念，外商投资的类型，投资的行业限制，外商投资审查的机构、程序和标准，法律责任等规范。其次，在外资并购交易阶段，实行国内并购和外资并购合一的立法模式。因为，在这个阶段涉及的法律关系主要是平等主体之间的民商事私法关系和国家基于市场效率和竞争因素进行适当规制的公法关系。在市场经济体制下，对这两类法律关系的规范不应以企业的所有制形式有所不同，而主要是依据企业的责任形式予以区别对待。再次，应当制定《企业并购条例》，主要是对并购交易过程进行规制的行政法规。其目的在于调整平等并购主体的交易行为。在革新的基础上建立的外资并购立法体系由四个层次的立法所组成：核心层是外资并购基本法，是外资并购法律体系的基础和核心；中间层是规制外资并购的主要部门法，包括公司法、反垄断法、证券法、合同法、企业并购法等；外部层是对规制外资并购起一定作用的部门法律，如：社会保障法、劳动法、环境法、中介组织法等；超外层是指与外资并购有关的规章、制度及司法解释。
2．外资并购立法体系的作用机制。
外资并购的社会关系可以分为两类：一类是国家对外资并购市场准入的管理关系；另一类是外资并购的交易关系。外资并购的交易关系又包括平等并购主体之间的交易关系和国家对并购交易的监管关系。对外资并购的立法规制同样也可以分为两类：一类是调整国家对外资并购准入进行监管的公法规范；另一类是调整外资并购交易的具有一定公法内容的私法规范。在外资并购准入阶段主要由外资并购的基本法进行规制，在并购交易阶段由同样适用于国内企业并购和外资并购的立法体系进行规制，主要包括民商法等私法规范，也包括反垄断法等公法规范。
(三)外资并购基本法
1．外资并购基本法的立法模式。正如前文所论，我国的外资并购基本法应当采取在将来统一制定的《外国投资法》中设专章予以规定的立法模式。在现阶段，我国颁布的自2003年4月12日起施行的《外国投资者并购境内企业暂行规定》，将在实质上起到外资并购基本法的作用。但是应当指出的是，该《暂行规定》以部门规章的形式出现，其较低的效力位阶难以担当作为外资并购立法核心，统率各相关部门法的作用。同时，其名称中又冠以“暂行”更加增加了该法的不确定性。因此，《外国投资者并购境内企业暂行规定》仅应作为过渡时期短期内的立法规范，一俟时机成熟，应当马上制定《外国投资法》对外国投资进行统一规制，如此将大大推进我国外国投资法律环境的改善。
2．外资并购基本法的性质及主要内容
外资并购基本法应包括以下主要内容：外资并购的含义，外资并购的主体，外资并购的产业导向，外资并购的方式，外资并购的待遇，外资并购的审查，外资并购的法律适用，法律责任等。
───────
参考文献：
①刘 恒.外资并购行为与政府规制[M].法律出版社,2002,169.
关于印发《民用爆破器材生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员培训大纲及考核标准（试行）》的通知
国家安全生产监督管理总局 国防科学技术工业委员会
国家安全生产监督管理局
文件
国防科学技术工业委员会
安监管人字〔2004〕60号
关于印发《民用爆破器材生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员培训大纲及考核标准（试行）》的通知
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理部门，各省、自治区、直辖市及计划单列市民爆器材行政主管部门：
为加强和规范民用爆破器材安全管理，提高民用爆破器材生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员的安全素质和管理水平，确保人民群众生命与财产的安全，根据《民用爆炸物品管理条例》及国家安全生产监督管理局《关于生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核工作的意见》（安监管人字〔2002〕123号）有关规定，国家安全生产监督管理局与国防科学技术工业委员会共同研究制定了民用爆破器材生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员培训大纲和考核标准（试行），现予印发，请遵照执行。
各地执行本大纲和标准过程中遇到的问题，请及时向国家安全生产监督管理局人事培训司、国防科工委民爆器材监督管理局反馈，以便进一步修改和完善。
附件：
1.民用爆破器材生产经营单位主要负责人安全培训大纲（试行）
2.民用爆破器材生产经营单位主要负责人安全考核标准（试行）
3.民用爆破器材生产经营单位安全生产管理人员安全培训大纲（试行）
4.民用爆破器材生产经营单位安全生产管理人员安全考核标准（试行）
二○○四年四月三十日
民用爆破器材生产经营单位
主要负责人安全培训大纲（试行）
本大纲规定了民用爆破器材生产经营单位主要负责人安全培训的目的、要求和具体内容。
1.培训对象
民用爆破器材生产经营单位主要负责人。
2.培训目的
通过培训，使培训对象熟悉民用爆破器材安全管理的有关法律、法规、规章和国家标准。掌握民用爆破器材安全管理、安全技术理论和产品的基本特性、安全技术等专业知识，了解职业危害预防与应急救援知识，具备一定的安全管理能力，达到《民用爆破器材生产经营单位主要负责人安全考核标准》的要求。
3.培训要求
3.1安全培训包括相关法律法规、安全管理、安全技术和实际安全管理技能的培训。培训应坚持理论与实际相结合，注重职业道德、安全意识和实际管理能力的综合培训。
3.2培训采用统一编写的培训教材，集中培训。
3.3培训须安排讲课、复习、考试等环节，讲课内容及课时安排应符合本大纲的要求，具体可按生产、经营及安全生产实际要求酌情调整。
4.培训内容
4.1民用爆破器材安全管理法律法规知识。
4.1.1国家安全生产方针、政策和有关民用爆破器材生产经营的主要法律、法规、规章、规范和标准。
主要包括《安全生产法》、《民用爆炸物品管理条例》、《安全生产许可证条例》、《民用爆破器材工厂设计安全规范》、《工伤保险条例》等。
4.1.2国家安全生产监督管理体制。
4.1.3民用爆破器材生产经营单位主要负责人的责任和义务。
4.1.4民用爆破器材生产经营单位从业人员的责任、权力和义务。
4.1.5民用爆破器材生产经营安全管理。
包括生产、购销、储运、进出口、科技管理等。
4.1.6工伤保险。
包括工伤认定、工伤保险待遇等。
4.1.7案例分析与讨论。
4.2民用爆破器材安全管理基础知识。
4.2.1民用爆破器材事故应急救援预案。
包括重大危险源、事故应急救援预案与应急救援。
4.2.2民用爆破器材生产经营单位的安全管理要求。
主要包括安全管理体系、安全教育、安全生产责任制、安全检查、安全管理规章制度及安全设施的“三同时”等。
4.2.3民用爆破器材生产经营单位的安全评价。
包括评价方法与要求等。
4.2.4民用爆破器材的事故管理。
包括事故分类与调查、事故分析与报告及事故的应急措施等。
4.2.5案例分析与讨论。
4.3民用爆破器材安全技术基础知识。
4.3.1炸药的燃烧与爆炸知识。
4.3.1.1炸药的本质与爆炸三要素。
4.3.1.2炸药的感度与安全性。
4.3.1.3炸药的燃烧及其特性。
包括炸药与一般燃料燃烧的区别，炸药燃烧转爆轰的条件等。
4.3.1.4炸药的爆炸及其特性。
包括炸药能量释放的三种形态及其相互转化，炸药的爆炸性能、安全性能，爆炸破坏作用，安全距离，殉爆距离等。
4.3.1.5民用爆破器材防火防爆的技术措施。
包括消防给水、消防设施、灭火方法、防护屏障等。
4.3.1.6案例分析与讨论。
4.3.2民用爆破器材产品的基本特性与安全性能。
4.3.2.1产品分类、用途与组成（结构）。
4.3.2.2民用爆破器材产品的基本特性与安全性能。
包括工业炸药及其制品、工业雷管、索类火工品的基本特性与安全性能。
4.3.2.3案例分析与讨论。
4.3.3民用爆破器材生产安全技术。
4.3.3.1安全规范的基本原则。
防止事故原则、最小损失原则、以人为本原则（包括定员、定量）。
4.3.3.2建筑物的危险等级与存药量。
4.3.3.3工厂规划和外部距离。
4.3.3.4总平面布置和内部最小允许距离。
4.3.3.5工艺与布置(包括联建)。
4.3.3.6危险品的储存和运输安全。
4.3.3.7电气安全技术。
包括危险场所的区域划分，防雷类别，电气设备安全与防静电、射频危害。
4.3.3.8废品处理安全技术。
包括销毁场/塔、销毁方法与安全措施。
4.3.3.9职业危害及其预防。
包括工业毒物及其危害、生产性粉尘及其危害、防尘防毒对策。
4.3.3.10案例分析及讨论。
4.4实际安全管理技能。
包括各种实际安全管理要领和实际管理技能。
4.4.1贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规、标准的程序和要点。
4.4.2组织民用爆破器材安全生产的程序和方法。
4.4.3主持制定安全生产管理规章制度的程序和方法。
4.4.4组织安全检查和隐患整改的基本程序和方法。
4.4.5组织制定重大事故应急预案的程序和基本内容。
4.4.6组织、指挥民用爆破器材事故救援工作的步骤和技术要求。
4.4.7伤亡事故报告、调查处理的程序和方法。
5.再培训内容
5.1有关民用爆破器材安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和政策。
5.2有关民用爆破器材生产的新技术、新材料、新工艺、新设备及其安全技术要求。
5.3国内外民用爆破器材生产经营单位安全管理经验。
5.4典型民用爆破器材事故案例分析与讨论。
6.学时安排
6.1民用爆破器材生产经营单位主要负责人安全培训时间不少于48学时，具体章节课时安排参见附表。
6.2民用爆破器材生产经营单位主要负责人再培训时间不少于16学时。
附表：
民用爆破器材生产经营单位主要负责人培训课时安排
项目
培训内容
学时
安全管理法律法规知识(共10学时)
民用爆破器材安全管理有关法律法规知识
8
案例分析与讨论
2
安全管理基础知识
(共20学时)
事故的应急救援预案
4
安全管理要求
4
安全评价
4
事故管理
4
案例分析与讨论
4
安全技术基础知识
(共18学时)
炸药的燃烧与爆炸知识
6
民用爆破器材产品的基本特性与安全性能
3
民用爆破器材生产安全技术
6
案例分析与讨论
3
考试
2
合计
50
再培训部分
有关安全生产的法律、法规、规章、规程、标准；
有关民用爆破器材生产的新技术、新材料、新工艺、新设备及其安全技术要求；
国内外民用爆破器材生产单位安全管理经验；
典型民用爆破器材事故案例分析与讨论。
16
民用爆破器材生产经营单位
主要负责人安全考核标准（试行）
1.范围
本考核标准规定了民用爆破器材生产经营单位主要负责人安全考核的方法、内容，以及再培训考核的内容。
本考核标准适用于民用爆破器材生产经营单位主要负责人。
2.规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，但鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB190危险货物包装标志
GB191包装储运图示标志
GB12158防止静电事故通用导则
GB50089民用爆破器材工厂设计安全规范
《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核工作的意见》（国家安全生产监督管理局安监管人字〔2002〕123号）
《关于开展民用爆破器材行业生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全生产培训考核发证工作的通知》（国防科学技术工业委员会委爆字〔2004〕001号）
3.考核方法
3.1考核分为基础知识考核和实际安全管理技能考核两部分。其中基础知识考核分为：安全管理法律法规知识、安全管理基础知识和安全技术基础知识三部分。
3.2基础知识考核命题范围应按本标准“考核内容”确定，实际安全管理技能考核应按本标准“实际安全管理技能考核要点”确定。考核成绩评定为优、良、合格、不合格。
3.3考核方式为笔试，每部分考试时间为120分钟。
3.4考核不合格者允许补考一次，补考仍不合格者，需重新培训。
4.考核内容
4.1民用爆破器材安全管理法律法规知识。
4.1.1掌握我国安全生产方针、政策和有关民用爆破器材生产经营的主要法律、法规、规章、规范和标准。
4.1.2了解国家安全生产监督管理体制。
4.1.3掌握民用爆破器材生产经营单位主要负责人的责任和义务。
4.1.4了解民用爆破器材生产经营单位从业人员的责任、权力和义务。
4.1.5掌握民用爆破器材生产经营的安全管理。
4.1.6了解工伤保险规定。
4.2民用爆破器材安全管理基础知识。
4.2.1熟悉民用爆破器材事故应急救援的原则与程序；了解事故应急救援预案要素、编制过程与方法。
4.2.2掌握安全体系、安全教育与安全生产责任制实施的要求与方法；了解安全设施的“三同时”要求。
4.2.3了解民用爆破器材安全评价的方法与要求。
4.2.4了解事故分类、调查、分析与报告程序。
4.3民用爆破器材安全技术基础知识。
4.3.1炸药的燃烧与爆炸知识。
了解炸药的本质与爆炸三要素、炸药的感度与安全性；熟悉炸药燃烧与爆炸的特性；了解防火防爆的技术措施。
4.3.2了解民用爆破器材产品的分类、用途、结构（组成）；掌握其基本特性与安全性能。
4.3.3生产安全技术。
了解安全规范的基本原则（包括定员、定量）、建筑物的危险等级与存药量；熟悉工厂规划、总平面布置及内外部距离、工艺与布置(包括联建)；了解电气安全技术；了解废品处理安全技术；掌握产品安全储运规定；了解职业危害及其预防措施。
5.实际安全管理技能考核要点
5.1能认真贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规和标准。
5.2能有效组织民用爆破器材生产经营单位安全生产工作。
5.3能主持制定民用爆破器材生产经营单位安全生产的规章制度。
5.4能有效开展安全检查和隐患整改工作。
5.5能正确组织、指挥民用爆破器材事故应急救援工作。
5.6能按国家有关规定报告、调查和处理事故。
6.培训考核内容
6.1掌握有关民用爆破器材安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和政策。
6.2了解有关民用爆破器材生产的新技术、新材料、新工艺、新设备及其安全技术要求。
6.3了解国内外民用爆破器材生产经营单位安全生产管理经验。
6.4了解民用爆破器材或民用爆破器材生产经营单位典型事故案例。
民用爆破器材生产经营单位
安全生产管理人员安全培训大纲（试行）
本大纲规定了民用爆破器材生产经营单位安全生产管理人员安全培训的目的、要求和具体内容。
1.培训对象
民用爆破器材生产经营单位安全生产管理人员。
2.培训目的
通过培训，使培训对象熟悉民用爆破器材安全管理的有关法律、法规、规章和国家标准。掌握民用爆破器材安全管理、安全技术理论和产品的基本特性、安全技术等专业知识，了解职业危害预防与应急救援知识，具备一定的安全管理能力，达到《民用爆破器材生产经营单位安全生产管理人员安全考核标准》的要求。
3.培训要求
3.1安全培训包括相关法律法规、安全管理、安全技术和实际安全管理技能培训。培训应坚持理论与实际相结合，注重职业道德、安全意识和实际管理能力的综合培训。
3.2培训采用统一编写的培训教材，集中培训。
3.3培训须安排讲课、复习、考试等环节，讲课内容及课时安排应符合本大纲的要求，按生产、经营及安全生产实际要求酌情调整。
4.培训内容
4.1民用爆破器材安全管理法律法规知识。
4.1.1国家安全生产方针、政策和有关民用爆破器材生产经营的主要法律、法规、规章、规范和标准。
主要包括《安全生产法》、《民用爆炸物品管理条例》、《安全生产许可证条例》、《民用爆破器材工厂设计安全规范》、《工伤保险条例》等。
4.1.2国家安全生产监督管理体制。
4.1.3民用爆破器材生产经营安全管理。
包括生产、购销、储运、进出口、科技管理等。
4.1.6工伤保险。
包括伤亡事故的工伤认定、工伤保险的申报、工伤待遇等。
4.1.7案例分析与讨论。
4.2民用爆破器材安全管理基础知识。
4.2.1民用爆破器材事故应急救援预案。
包括重大危险源、事故应急救援预案与应急救援。
4.2.2民用爆破器材生产经营单位的安全管理要求。
主要包括安全管理体系、安全教育、安全生产责任制、安全检查、安全技术管理措施及安全设施的“三同时”等。
4.2.3民用爆破器材生产经营单位的安全评价。
包括评价方法与要求等。
4.2.4民用爆破器材的事故管理。
包括事故分类与调查、事故分析与报告、事故处理程序和方法及事故等级和损失计算、事故责任划分等。
4.2.5案例分析与讨论。
4.3民用爆破器材安全技术基础知识。
4.3.1炸药的燃烧与爆炸知识。
4.3.1.1炸药的本质与爆炸三要素。
4.3.1.2炸药的感度与安全性。
4.3.1.3炸药的燃烧及其特性。
包括炸药与一般燃料燃烧的区别，炸药燃烧转爆轰的条件等。
4.3.1.4炸药的爆炸及其特性。
包括炸药能量释放的三种形态及其相互转化，炸药的爆炸性能、安全性能及爆炸破坏作用，安全距离，殉爆距离等。
4.3.1.5民用爆破器材防火防爆的技术措施。
包括消防给水、消防设施、灭火方法、防护屏障、工艺参数的安全控制、自动控制与安全保险装置等。
4.3.1.6案例分析与讨论。
4.3.2民用爆破器材产品的基本特性与安全性能。
4.3.2.1产品分类、用途与组成（结构）。
4.3.2.2民用爆破器材产品的基本特性与安全性能。
包括工业炸药及其制品、工业雷管、索类火工品的基本特性与安全性能。
4.3.2.3案例分析与讨论。
4.3.3民用爆破器材生产安全技术。
4.3.3.1安全规范的基本原则。
防止事故原则、最小损失原则、以人为本原则（包括定员、定量）。
4.3.3.2建筑物的危险等级与存药量。
4.3.3.3工厂规划和外部距离。
4.3.3.4总平面布置和内部最小允许距离。
4.3.3.5工艺与布置（包括联建）。
4.3.3.6危险品的储存和运输安全。
4.3.3.7电气安全技术。
包括危险场所的区域划分，防雷类别、电气设备安全与防静电、射频危害。
4.3.3.8废品处理安全技术。
包括销毁场/塔、销毁方法与安全措施。
4.3.3.9职业危害及其预防。
包括工业毒物及其危害、生产性粉尘及其危害、防尘防毒对策。
4.3.3.10案例分析及讨论。
4.4实际安全管理技能。
包括各种实际安全管理要领和实际管理技能。
4.4.1贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规、标准的程序和要点。
4.4.2组织民用爆破器材安全生产的程序和方法。
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