宁波市行政审批暂行规定
浙江省宁波市人民政府
宁波市行政审批暂行规定
（2002年8月28日宁波市人民政府第37次常务会议审议通过 2002年11月2日宁波市人民政府令第105号公布）
第一条 为规范行政审批的设定和实施，保障和监督行政机关有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《浙江省行政审批暂行规定》，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的行政审批，是指行政机关根据自然人、法人或者其他组织的申请，依法准予其从事特定活动，认可其资格资质或者确认其特定主体资格、特定身份的具体行政行为。
行政机关对其他日常社会事务以及对其他机关或者其内部的人事、财务、外事、奖励等事项的管理行为，不适用本规定。
第三条 本市各级行政机关及其法律、法规授权组织实施行政审批，应当遵守本规定。
第四条 设定和实施行政审批，应当遵循合法原则、合理原则、精简效能原则、权责统一原则和监督原则。
第五条 除法律、行政法规、省地方性法规、省政府规章设定行政审批外，本市设定行政审批，应当由市地方性法规、市政府规章设定，其他规范性文件不得设定行政审批。
第六条 设定行政审批，应当广泛听取社会各界人士和群众的意见，并对设定行政审批的必要性、合理性进行科学论证。
市政府规章设定的行政审批，必须在《宁波日报》或《宁波市人民政府公报》上公布；未经公布的，不得作为实施行政审批的依据。
第七条 本市行政审批分为审批、核准两类。行政机关准予自然人、法人或者其他组织从事特定活动，以及对自然资源的开发利用、有限公共资源的配置、垄断行业的市场准入等有数量限制的事项，适用“审批”；行政机关对资质、资格的认可或者对特定主体资格、特定身份的确认，适用“核准”。
《浙江省行政审批暂行规定》中的“特别许可”为本规定的“审批”，“一般许可”、“核准”、“登记”为本规定的“核准”。
第八条 对依法不需要行政审批，但行政机关需要加强对行政管理相对人是否依法从事活动进行监督的，市政府规章可以设定行政备案；行政管理相对人应当按规定向有关行政机关备案。
第九条 行政审批必须由依法具有行政审批权的行政机关或法律、法规授权组织在法定职权范围内实施。
行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规或规章的规定，可以委托其他行政机关或法律、法规授权组织实施行政审批。
行政机关应当对受委托行政机关或法律、法规授权组织实施行政审批的行为负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。
第十条 除法律、法规、规章明确规定必须先经下级行政机关审核后报上级行政机关审批的事项以外，行政审批采用一个层级审批。
第十一条 一个行政机关应当以一个内设机构（一个“窗口”）以本机关名义统一对外受理行政审批事项。一个行政审批事项，应当由一个行政机关一次实施审批。
自然人、法人或者其他组织从事同一行为，法律、法规、规章规定涉及两个及以上行政机关管理职能的，应当确定一个行政机关作为主办部门统一受理审批申请，并由主办部门抄告相关行政机关分别提出意见，由主办部门负责实施审批。对上述审批事项，也可由主办部门牵头采用会审、会签、联合踏勘等方式办理。
上款的具体审批程序，按照《重复、交叉行政审批事项处置办法》的规定办理。
第十二条 行政机关实施行政审批，应当将审批的事项、依据、范围、条件、期限、程序以及申请人需提交的全部材料予以公示；未经公示的不得实施行政审批。
第十三条 申请人申请行政审批，应当如实向行政机关提交法律、法规、规章规定的有关材料。
行政机关收到申请人行政审批申请，属本级机关职责范围且申请材料齐全的，应当当场受理；如申请人提交材料不全的，应当一次性书面告知申请人补正的全部材料。
第十四条 对符合法定条件的行政审批申请，依法不需要实质性审查、核实并可以当场作出决定的，行政机关应当当场作出决定；需要对有关申请材料进行实质性审查、核实或实地核查的，行政机关应当在受理之日起15个工作日内予以批准。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
对特殊事项或情况比较复杂的行政审批，行政机关在上述期限内不能作出审批决定的，经行政机关负责人同意可以适当延长，延长时间不得超过10个工作日，并应当将延长审批的理由事先告知申请人。
第十五条 对专业性、技术性较强的行政审批申请，行政机关应当征询专业机构意见后再作出审批决定。
第十六条 对有数量限制的事项，两个或两个以上申请人均符合法定条件的，行政机关应当按申请的先后顺序或者采用招标、拍卖等公平竞争方式作出是否批准的决定。
对未采用招标、拍卖方式但涉及申请人、利害关系人重大利益或者社会公共利益的事项，行政机关应当进行听证，听证后再依法作出决定。
第十七条 除法律、法规规定外，行政机关实施行政审批，不得收取任何费用。
第十八条 行政机关应当对审批行为和审批结果承担法律责任，并依法履行对申请人获准事项的活动进行监督。
第十九条 推行行政审批责任制度。行政机关负责人应当对本部门的审批行为负领导责任，行政审批工作人员对具体审批行为负直接责任。
第二十条 行政机关的审批活动应当接受人大、司法、同级政府，以及民主党派和人民群众的监督。
行政监察部门和政府法制机构具体负责对行政审批活动的监督。
行政机关应当建立健全行政审批行为的内部监督机制。
第二十一条 行政机关违反本规定擅自设定或变相设定行政审批的，其设定行为无效，并由行政监察部门或政府法制机构通知设定该行政审批的机关予以撤销。该行政机关没有撤销的，由本级人民政府责令其撤销，并对该行政机关负责人和直接责任人依法给予记大过或降级的行政处分；情节严重的，依法给予撤职的行政处分。
第二十二条 行政机关违反本规定，有下列情形之一的，由本级政府或行政监察部门责令限期改正，并视情节轻重对其负责人和直接责任人依法给予警告、严重警告、记过、记大过、降级处分；情节严重的，依法给予撤职处分：
（一）无正当理由对符合法定条件的行政审批申请不予受理、不予审批或者未在法定期限内作出决定的；
（二）未按规定一次性书面告知申请人补正的全部内容的；
（三）未按规定将审批的事项、依据、范围、条件、期限、程序以及申请人需提交的全部材料予以公示的；
（四）对违反本规定第十五条、第十六条规定，没有通过招标、拍卖或征询专家机构意见，直接作出审批决定的；
（五）违反规定擅自收费或不按规定标准收费的。
第二十三条 行政机关有下列情形之一的，由本级政府或行政监察部门对其负责人和直接责任人依法给予降职、撤职直至开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）超越职权或者违反规定程序进行审批，情节严重的；
（二）接受审批申请人或者其他利害关系人贿赂的；
（三）不履行法定的行政审批职责严重侵害审批申请人或者其他利害关系人合法权益的；
（四）对涉及国家利益、公共利益、人身安全等重大事项的行政审批，玩忽职守、徇私舞弊或者严重不负责任作出审批决定的。
（五）行政机关因不依法履行监督职责或者监督不力，造成重大责任事故或者其他重大损失的。
第二十四条 自然人、法人及其他组织有下列行为之一，属于经营活动的，处以1万元以上5万元以下罚款；属于非经营活动的，处以200元以上2000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）涂改、出借、出租、倒卖行政许可证件的；
（二）超越行政审批许可范围进行活动的；
（三）向行政机关提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的。
第二十五条 自然人、法人及其他组织认为行政机关的行政审批行为侵犯其合法权益的，有权依法提起行政复议或行政诉讼。
第二十六条 本规定自2002年12月20日起施行，1999年4月12日市人民政府发布的《宁波市审批制度改革若干规定》同时废止，其附件《市政府各部门和直属单位保留和取消的审批、核准、备案事项目录》经重新审核、修订（见附件1）和《重复、交叉行政审批事项处置办法》（见附件2）同时实施。
第二十七条 本规定的具体应用问题，由市人民政府法制工作机构负责解释。
附件1：宁波市政府各部门和直属单位审批、核准事项目录
┌──┬────┬──┬───────────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│部门│管理方式│序号│ 事 项 名 称 │ 设 立 依 据 │
├──┼────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │限额以上和国家、省投资项目；向上争取国家和省定│ │
│ │ │ │点布局、资金补助、外汇、土地指标、税收减免等政│《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国办发[1999]16号）、《浙江省固定资产投│
│ │ │ 1 │策支持项目；市本级财政性投资或参与投资项目；非│资管理暂行办法》（浙政发[1999]2号）、国家计委《关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通 │
│ │ │ │财政性投资公益项目、基础设施项目、重点工程项目│知》（计投资[1999]693号）等。 │
│ │ │ │；国家限制投资类项目的项目建议书、可行性研究报│ │
│ │ 审批 │ │告、初步设计、开工报告、竣工验收 │ │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 2 │重要农产品进口关税配额（初审） │《农产品进口关税配额管理暂行办法》（国家计委令第19号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 3 │（新增）沿海水域使用岸线 │《国务院办公厅转发国家计委、交通部关于加强港口建设宏观管理意见的通知》（国办发[1995]56号）│
│ │ │ │ │等。 │
│ ├────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 1 │国家鼓励发展的内外资项目确认书 │《国务院关于调整进口设备税收政策的通知》（国发[1997]37号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ 市 │ │ │限额以下企业投资（含外商直接投资、房地产开发）│《浙江省固定资产投资管理暂行办法》（浙政发[1998]2号）、《国家计委关于重申严格执行基本建设 │
│ 计 │ │ 2 │鼓励类、允许类基本建设项目建议书、初步设计（以│程序和审批规定的通知》（计投资[1999]693号）、《浙江省土地管理实施条例》、《指导外商投资方 │
│ 委 │ │ │登记表形式进行核准） │向规定》（国务院令第346号）、《国家计委、国家经贸委关于扩大鼓励类、不需要国家综合平衡的外 │
│ │ │ │ │商投资项目审批权限有关问题的通知》（计外资[1999]2147号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 3 │行政事业性收费（初审） │《中华人民共和国价格法》等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ 核准 │ 4 │公共停车场收费 │《浙江省定价目录》（浙价法[2002]331号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 5 │部分重要药品、药价价格（列入国家医保目录） │《浙江省定价目录》（淅价法[2002]331号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 6 │城市供水（包括回用水、自备水源单位地下水）价格│《浙江省定价目录》（浙价法[2002]331号）等。 │
│ │ │ │和污水处理费标准 │ │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 7 │普通住宅小区物业管理收费标准 │《浙江省定价目录》（浙价法[2002]331号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 8 │游览参观景点门票价格 │《浙江省定价目录》（浙价法[2002]331号）等。 │
├──┼────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 1 │浙江省矿山采掘工程施工企业安全资格证及矿山安全│《中华人民共和国矿山安全法》、《浙江省承包采掘工程施工企业安全管理办法》（浙劳矿[1997]82号│
│ │ │ │条件许可证 │）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │市级权限以上技改项目及向上争取政策资金支持类技│《国务院关于调整进口设备税收政策的通知》（国发[1997]37号）、《当前国家重点鼓励发展的产业、│
│ │ │ 2 │改项目 │产品和技术目录》（国家计委、国家经贸委令第7号）、《国家经贸委关于印发国家重点技术改造项目 │
│ │ │ │ │审批程序和规定》（经贸委投资[1999]889号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ 市 │ │ 3 │散装水泥预缴专项资金征收与清退（市计委转入） │《财政部、国家经贸委关于发布〈散装水泥专项资金征收和使用管理办法〉的通知》（财综[2002]23号│
│ 经 │ 核准 │ │ │）等。 │
│ 委 │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 4 │缴纳、返退发展新型墙材专项基金（市墙改办） │《财政部、国家经贸委关于发布新型墙体材料专项资金征收和使用管理办法的通知》（财综[2002]55号│
│ │ │ │ │）、《浙江省新型墙体材料开发利用管理办法》（省政府第87号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《国务院批转国家经贸委等部门关于进一步开展资源综合利用意见的通知》（国发[1996]36号）、《国│
│ │ │ 5 │资源综合利用企业（项目）免税资格 │家经贸委、国家税务总局关于印发〈资源综合利用认定管理办法〉的通知》（国经贸资源[1998]716号 │
│ │ │ │ │）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 6 │危险化学产品生产许可证及经营、储存企业申报 │《危险化学品安全管理条例》（国务院令第344号）等。 │
├──┼────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 1 │房地产开发项目转让 │《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市房地产开发经营管理暂行办法》（建设部令第41号）等│
│ │ │ │ │。 │
│ │ 审批 ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 2 │单位自管房和私房用途变更 │《浙江省城市房屋拆迁管理条例》（省人大常委会公告第41号）、《宁波市城市房屋拆迁管理实施细则│
│ │ │ │ │》（市政府令第98号）等。 │
│ ├────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │（新增）建筑工程项目施工图设计文件（涉及政策性│《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号│
│ │ │ 1 │规范、建筑结构安全性、社会公众性影响）审查（必│）等。 │
│ │ │ │须征求相关行业主管部门意见） │ │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 2 │房地产开发项目竣工综合验收 │《中华人民共和国城市房地产管理法》、《房地产开发经营管理条例》（国务院令第248号）、《浙江 │
│ │ │ │ │省房地产开发管理条例》（省人大常委会公告第9号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 3 │建筑工程施工许可 │《中华人民共和国建筑法》、《浙江省建筑业管理条例》（省人大常委会公告第23号）、《关于修改〈│
│ │ │ │ │建筑工程施工许可管理办法〉的决定》（建设部令笫91号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 4 │商品房预（销）售许可（向境外人士销售征求安全局│《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市房地产开发经营管理条例》（国务院令第248号）、《 │
│ │ │ │意见） │商品房销售管理办法》（建设部令笫88号）、《城市商品房预售管理办法》（建设部令第95号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 5 │（新增）控制区域内施工现场搅拌混凝土 │《宁波市预拌混凝土管理规定》（市政府令第94号）等。 │
│ 市 │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ 建 │ │ │（新增）现场建筑施工机械安装（维修）、使用安全│《中华人民共和国建筑法》、《建筑施工安全检查标准》（JGJ59－99）（建标[1999]79号）、建设部 │
│ 委 │ │ 6 │资格认可及进场施工安全资格 │、国家工商总局、国家质监总局联合制定颁发的《施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定│
│ │ │ │ │》等。 │
│ │ 核准 ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《中华人民共和国房地产管理法》、《浙江省房屋产权产籍管理条例》（省人大公告第46号）、《城市│
│ │ │ 7 │房屋所有权（他项权）、抵押登记发证 │房屋权属登记管理办法》（建设部令第57号）、《城市房地产抵押管理办法》（建设部令第56号）、《│
│ │ │ │ │浙江省抵押贷款管理暂行规定》（省政府令第23号）、《宁波市抵押贷款条例》（市人大常委会公告第│
│ │ │ │ │22号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《建设部印发〈关于 │
│ │ │ │建筑业企业（含装饰施工企业）及监理单位、工程勘│加强工程质量检测工作的若干意见〉的通知》（建建[1998]164号）、《建筑企业资质管理规定》（建 │
│ │ │ 8 │察和设计单位（含增项）、建设工程（含桩基）检测│设部令第87号）、《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第102号）、《建筑工程质量管理条例》 │
│ │ │ │（试验）室、房地产开发企业资质等级 │（国务院令第279号）、《建设工程勘察设计企业资质管理规定》（建设部令第93号）、《中华人民共 │
│ │ │ │ │和国城市房地产管理法》、《城市房地产开发经营管理条例》（国务院令第248号）、《房地产开发企 │
│ │ │ │ │业资质管理规定》（建设部令第77号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 9 │工程建设项目招标代理机构设立 │《招标投标法》、《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（建设部令第79号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市房地产市场估价管理暂行办法》（建设部[1992]579号 │
│ │ │ │房地产评估机构资质、房地产中介服务机构资质、白│）、建设部《关于房地产价格评估机构资格等级管理的若干规定》（建房[1997]12号）、《宁波市住宅│
│ │ │ 10 │蚁防治机构资质、房屋安全鉴定机构资质、物业管理│小区物业管理条例》、《物业管理企业资质管理办法》（建设部建住房[1992]261号）、《浙江省房屋 │
│ │ │ │企业资质 │建筑白蚁防治机构资质管理实施办法》（省建设厅建房发[1997]165号）、《宁波市房地产中介服务机 │
│ │ │ │ │构资质管理暂行规定》（市房[2000]78号）等。 │
├──┼────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │占用、挖掘公路，公路两侧控制区内临时性建筑物、│《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国公路管理条例》（国发[1987]92号）、《中华人民共和│
│ │ │ 1 │构筑物及设置非公路标志或设施 │国公路管理条例实施细则》（交通部令1988年第1号）、《浙江省公路路政管理办法》（省政府令78号 │
│ │ │ │ │）、《宁波市公路路政管理条例》（市人大常委会公告第30号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ 审批 │ 2 │临、跨、拦航道建筑物及地方港港航设施使用岸线 │《中华人民共和国航道管理条例》（国发[1987]78号）、《中华人民共和国航道管理条例实施细则》（│
│ │ │ │ │交通部交工字[1987]92号）、《浙江省航道管理办法》（省政府令第67号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《浙江省道路运输管理条例》（省人大常委会公告第35号）、《宁波市区货运出租汽车管理办法》（甬│
│ │ │ 3 │营业性道路运输经营权及道路货运运力投放 │政发[2002]57号）、交通部《道路危险货物运输管理规定》（交运发[1993]1382号）、《浙江省国际集│
│ │ │ │ │装箱公路运输管理办法》（浙交[1993]138号）等。 │
│ ├────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国公路管理条例》（国发[1987]92号）、《超限运输车辆│
│ │ │ 1 │超限运输及危害公路车辆行驶公路 │行驶公路管理规定》（交通部令2000年第2号）、《宁波市公路路政管理条例》（市人大常委会公告第3│
│ │ │ │ │0号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 2 │车辆报停和养路费减免 │《浙江省公路养路费征收管理条例》（省人大常委会公告第2号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ 市 │ │ │ │《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国公路管理条例》（国发[1987]92号）、《中华人民共和│
│ 交 │ │ 3 │公路、水运限额以下工程项目 │国公路管理条例实施细则》（交通部令1988年第1号）、《公路建设市场管理办法》（交通部令1996年 │
│ 通 │ │ │ │第4号）、《水运建设市场管理办法》（交通部交工发[1993]1060号）、《浙江省交通基本建设分级管 │
│ 局 │ │ │ │理暂行办法》（浙交[1990]45号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国公路管理条例》（国发[1987]92号）、《中华人民共和│
│ │ │ 4 │国、省道公路增设平面交叉道口（初审） │国公路管理条例实施细则》（交通部令1988年第1号）、《宁波市公路路政管理条例》（市人大常委会 │
│ │ 核准 │ │ │公告第30号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │ │《中华人民共和国水路运输管理条例》（国务院令第237号）、《中华人民共和国公路运输管理条例实 │
│ │ │ 5 │水路运输服务业经营权和水路运输企业经营权（初审│施细则》（交通部令1988年第1号）、《水路运输服务业管理规定》（交通部令1998年第6号）、《省际│
│ │ │ │） │水路运输企业审批管理办法》（交通部交运[1990]275号）、《国内船舶运输经营资质管理规定》（交 │
│ │ │ │ │通部令2001年第1号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 6 │设立公路经营企业和经营权有偿转让（初审） │《中华人民共和国公路法》、《公路经营权有偿转让管理办法》（交通部令1996年第9号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │公路、水运工程交工质量鉴定、竣工质量检验及工程│《中华人民共和国公路法》、《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《公路建设监督管理 │
│ │ │ 7 │竣工验收 │办法》（交通部令2000年第8号）、《水运工程质量监督规定》（交通部令2002年第3号）、《公路工程│
│ │ │ │ │竣工验收办法》（交公发[1995]1081号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 8 │外商投资道路运输业（初审） │《外商投资道路运输业管理规定》（交通部、外经贸部令2001年第9号）等。 │
├──┼────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │生猪（菜牛）定点屠宰场设置（含新建、扩建、改建│《生猪屠宰管理条例》（国务院令第238号）、《浙江省实施生猪屠宰管理条例办法》（省政府令第107│
│ │ │ 1 │、迁建） │号）、《浙江省人民政府关于修改〈浙江省实施生猪屠宰管理条例办法〉的决定》（省政府令152号） │
│ │ │ │ │等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ │废旧物品回收（废旧汽车回收、旧机动车、生产性、│ │
│ │ 审批 │ 2 │生活性废旧金属回收）及典当、拍卖特种行业企业设│《中华人民共和国拍卖法》、《典当行管理办法》（国家经贸委令第22号）等。 │
│ 市 │ │ │立许可（其中生产、生活性废旧金属回收由贸易局委│ │
│ 贸 │ │ │托市供销社办理） │ │
│ 易 │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ 局 │ │ 3 │民用爆炸物品经营企业经营资格 │《爆炸物品管理条例》（国发[1984]5号）、《民用大爆破器材经营企业凭照管理暂行办法》（国防科 │
│ │ │ │ │工委科工法字[2000]562号）等。 │
│ ├────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 1 │市级蔬菜基地征用 │《中华人民共和国土地管理法》、《浙江省蔬菜基地建设保护条例》（省八届人大常委会第十一次会议│
│ │ │ │ │通过）、《宁波市蔬菜基地建设保护条例》（省八届人大常委会第十三次会议批准）等。 │
│ │ 核准 ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 2 │成品油批发、仓储、零售经营企业资格初审（市计委│《关于进一步规范全省成品油流通秩序的若干意见》（省经贸委浙经贸[2001]204号）等。 │
│ │ │ │转入） │ │
├──┼────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ 审批 │ 1 │外商投资企业合同、章程及变更 │《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中外合资经营企业法实│
│ │ │ │ │施条例》（国务院1983年8月发布）等。 │
│ ├────┼──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 1 │外贸流通经营资格 │《关于进出口经营资格管理的有关规定》（外经贸发[2001]370号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 2 │进出口商品核定经营管理（初审） │《货物进口指定经营管理办法》（外经贸部令2001年第21号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 3 │出口商品配额招标投标资格（初审） │《出口商品配额招标办法》（外经贸部令2001年第11号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 4 │各类出口商品配额 │《出口商品配额管理办法》（外经贸部令2001年笫12号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 5 │境外带料加工装配项目（初审） │《关于鼓励企业开展境外带料加工装配业务的意见》（国办发[1999]17号）、《关于境外带料加工装配│
│ │ │ │ │项目申报程序有关事项的通知》（外经贸政发[1999]263号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 6 │对外经济合作经营资格（初审） │《关于调整企业申请对外承包业务经营权的资格条件及加强后期管理等问题的通知》（外经贸政审函[1│
│ │ │ │ │999]748号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 7 │国际货代经营权（初审） │《国际货物运输代理业管理规定》、（外经贸部令1995年第5号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 8 │设立货代分公司、外商独资船务公司分公司（初审）│《国际货物运输代理业管理规定》（外经贸部令1995年第5号）、《外商独资船务公司审批管理办法》 │
│ │ │ │ │（外经贸部令2000年第1号）等。 │
│ 市 │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ 外 │ │ 9 │在我国境内举办对外经济技术展览会（初审） │《关于印发在境内举办对外经济技术展览会管理暂行办法的通知》（外经贸部政发[1998]325号）等。 │
│ 经 │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ 贸 │ │ 10 │外商投资的产品出口企业和先进技术企业 │《关于确认和考核外商投资的产品出口企业和先进技术企业的实施办法》（外经贸资发[1996]822号） │
│ 局 │ 核准 │ │ │等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 11 │设立境外企业及机构 │《关于印发〈设立境外贸易公司和贸易代表处的暂行规定〉的通知》（外经贸部外经贸政发[1997]230 │
│ │ │ │ │号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 12 │设立外国企业常驻代表机构 │《对外贸易经济合作部关于审批和管理外国企业在华常驻代表机构的实施细则》（外经贸部令第13号）│
│ │ │ │ │等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│ │ │ 13 │技术进出口合同登记管理 │《技术进出口合同登记备案管理办法》（外经贸部令2001年第17号）等。 │
│ │ ├──┼───────────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
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关于印发《中国人民银行１９９４年稽核监督工作要点》的通知
中国人民银行
关于印发《中国人民银行1994年稽核监督工作要点》的通知
中国人民银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：
1994年是我国加快建立社会主义市场经济体制、全面深化改革的关键性一年，也是深化金融体制改革极为重要的一年，我们面临的任务繁重而艰巨。中国人民银行职能转换后加强对金融机构的监督管理将是我们的主要任务之一，其中强化稽核监督工作是加强金融监管工作的重要方
面。总行要对各类全国性金融机构的经营活动进行严格的稽核监督，分支行要进一步强化对辖区内金融机构的稽核监督。
1994年稽核监督工作的指导思想是，认真贯彻落实“继续整顿金融秩序，稳步推进金融改革，严格控制信用总量，切实加强金融监管”的金融工作方针，通过强化稽核监督，保证国务院关于金融体制改革的决定和金融工作方针的有效实施，督促金融企业稳健经营，维护金融体系安
全有序运行，保障存款人利益，促进金融事业的健康发展。
今年稽核工作的主要任务是，围绕金融中心工作，开展控制固定资产贷款专项稽核；继续抓好常规稽核；对部分金融机构开展后续稽核；以督促建立健全内部控制制度为重点，进一步开展人民银行系统内部稽核；切实强化以风险监督为重点的非现场稽核，做好稽核监督的各项基础工作
。
1994年稽核监督工作要在以下四个方面有所加强：一是加强现场稽核的深度、力度，在提高稽核质量上下功夫；二是加强非现场稽核，突出以风险监督为重点，研究建立非现场稽核监督指标体系；三是加强规章制度建设，使稽核监督工作进一步制度化、法制化；四是加强调查研究
，做好对基层行稽核工作的指导、督促、检查。
现将今年的工作要点印发给你们，请遵照执行。
附件：中国人民银行1994年稽核监督工作要点
一、开展控制固定资产贷款专项稽核
今年金融宏观调控的重要任务是要按国家信贷计划严格控制固定资产贷款规模，固定资产贷款规模能否控制得住，事关今年信用总量控制和货币稳定的大局。为此，各级稽核监督部门要在今年下半年组织力量开展控制固定资产贷款专项稽核。各分行要把这项工作作为一项重要任务来完
成。此项稽核核查的内容和实施方案另行下发。
二、继续开展常规稽核
对常规稽核，各行可结合当地实际情况根据不同类型的金融机构区别对待，确定相应的稽核监督内容。
（一）对国有商业银行核查内容：固定资产贷款限额控制、贷款限额下的资产负债比例管理、存贷款比例、备付金率及资产流动性、资产质量、承销国债情况等。
（二）对其他商业银行核查内容：固定资产贷款限额控制、有监督的资产负债比例管理、资本充足率、存贷款比例、贷款质量等。
（三）对城市信用社核查内容：向非银行金融机构拆出资金是否超出规定的期限；资本充足率、中长期贷款比例、单笔贷款比例、股东贷款比例、贷款质量等。
（四）对非银行金融机构核查内容是：是否按批准的业务范围经营、资本金真实足额情况、资金运用、支付能力及资产质量等。
（五）对保险企业的核查重点是：资本金的合法性、充足性、完整性，是否超范围经营；是否按规定办理再保险；资金运用业务及其资金来源是否合规；是否按规定提足各项准备金及保持最低偿付能力。
（六）对外资金融机构稽核的内容：经营范围是否合规，资本金是否充足，资产质量状况等。
（七）针对政策性银行的具体情况进行调查研究，拟订稽核办法，做好稽核准备工作。
常规稽核全国计划核查1000个金融机构（其中总行稽核12个），各行可按2％左右掌握。
三、开展对金融机构执行金融宏观调控政策情况后续稽核
此项稽核的重点内容是：1993年所作稽核结论和处理决定的落实纠正情况；1993年3月31日后继续违规情况；1993年7月7日后发生的违反“约法三章”的行为。后续稽核全国计划稽查100个金融企业（实施方案另发）。
四、继续抓好内部稽核
此项稽核的重点是核查各级人民银行内部控制机制和保障措施是否健全完善；人民银行系统贯彻“约法三章”情况和“金融市场”资金拆借清理情况；所辖行及其下属单位年终决算的合规性、真实性；开展行长离任责任稽核试点。安排一些行开展对1993年被稽核单位的后续稽核，
继续抓好对人民银行系统新开工基建项目的事前稽核。内部稽核全国拟稽查300个单位，各省级分行要根据所辖二级分行数量安排稽核，稽核面不低于14％。
五、加强非现场稽核
1994年要拟订中央银行非现场稽核监督指标体系；完成管理信息系统总体设计方案和程序模块设计。各分行应立足现有工作基础，按照《中国人民银行稽核监督工作“八五”规划》的要求，会同科技部门抓紧添置微机和外围设备，培训人员，积极开展非现场稽核。已经开展这项稽
核的要扩大覆盖面，没有开展的要积极创造条件，尽快开展起来。同时各行要为将来与全国信息系统的接口作准备。加强非现场稽核监督，对金融机构经营管理实施监督，为现场稽核提供预警信号，为领导决策服务，把稽核监督工作引向深入。
六、积极组织委托稽核
1994年继续委托农业银行县支行，按1％的比例对所辖农村信用社实施稽核，核查的重点内容是资产质量及呆帐核销情况。计划稽核600个信用社。各省级分行要组织力量对被委托稽核的信用社抽查20％。有条件的行可以试行直接稽核。此项工作结束后各分行应向总行专题报
告。
七、继续抓好在交通银行实施风险监督试点工作
今年上半年计划对交通银行总管理处及12家管辖分行进行风险监督试点，在试点的基础上，力争完成《中国金融机构风险监督试行办法》。
八、做好中央银行稽核监督的基础工作
（一）按照《关于人民银行分支行转换职能的意见》，真正把分支行的工作重心转到加强稽核监督上来。进一步落实《关于人民银行分支行总稽核、纪检组长配备的通知》精神，配齐配好分支行总稽核队伍。继续完善行长领导下的总稽核负责制，分支行总稽核要对所辖地区金融系统的
稽核监督工作负总责，加强督促检查。继续抓好总行《关于充实人民银行分支行稽核人员的通知》精神的落实，充实稽核监督队伍，培养造就一支训练有素的中央银行稽核监督干部队伍。
（二）做好稽核监督法规和行政规章的拟订工作。完成《中华人民共和国金融稽核监督条例》的草拟工作；拟订《中国人民银行稽核监督政策性银行试行办法》、《中国人民银行稽核人民币业务规程》、《中国人民银行稽核外汇业务暂行规定》、《中国人民银行稽核保险公司暂行规定
》和《中国人民银行外资金融机构风险稽核监督暂行办法》；修改《中国人民银行内部稽核制度》等。各分行要根据情况制定、修改、完善本地区稽核监督工作制度、方法。
（三）抓好在职干部培训，提高稽核人员素质。今年拟举办第三期分行稽核处长岗位培训班。同时，要积极创造条件，培养一批高级稽核监督专家。各分行应按照在职干部岗位培训制度，分级负责抓好稽核监督干部的培训，学习现代金融理论和知识，学习外国中央银行先进的稽核监督
技术和业务，学习电子计算机应用技术等。
（四）重视稽核监督理论研究，加强稽核监督的信息反馈工作。研究社会主义市场经济体制下金融稽核监督组织体系的发展模式；对金融业实施风险监督的必要性、可能性及应具备的条件；“巴塞尔协议”对我国金融业的影响及我们的对策；金融资产风险权数的分类、确定等，力争提
出有份量、有价值的研究成果，供领导决策参考。
及时准确地反映稽核监督工作中核查出的带有苗头性、倾向性、深层次的问题分析原因提出有份量的建议，为总行制订、完善金融法规、业务制度服务。各级行要认真执行《中国人民银行稽核监督报告制度》，及时全面准确地报告工作进展情况，做好稽核监督信息的反馈工作。要切实
建立、健全和完善稽核档案。努力办好《金融稽核通报》和《稽核工作简报》。
（五）坚持“两手抓”的方针，切实加强稽核监督干部队伍的思想建设。各级行要积极组织广大稽核干部认真学习《邓小平文选》第三卷，学习中共中央关于反腐倡廉的决定和全国金融工作会议文件等，统一思想，提高认识，把稽核干部培养锻炼成为一支政治上、业务上、作风上都过
得硬的有战斗力的队伍，更好地完成各项工作任务。
1994年4月17日
