洛克的自然法学思想初探——关于启蒙时期的自然法理论
李德嘉
摘要 自然法学的理论建立在一个假设之上：假定在人类国家产生之前存在着一个“自然状态”。在这样一个没有法律的状态中，人人生而自由平等，自然法成为了人类行为的准则，维持着社会秩序。“自然状态”是人类生活的早期形态。古典自然法学家们都认为在自然状态中，每个人都拥有相同的自然权利（天赋人权），即人们都有保护自己生命、自由和财产不受侵犯的权利。在自然状态中，这些权利都是绝对的不受任何约束的。人人都可以对侵犯自己权利的人凭自己的意志进行惩罚。由于自然状态的种种缺陷，为了更好的保护人们的生命、自由和财产的权利，人们通过契约，自愿放弃一部分权利交托给社会结束自然状态，人类进入政治社会（或文明社会），组建政府以保护人们的权利。洛克作为17、18世纪资产阶级法学家，是自然法学的集大成者。本文通过对洛克自然法学的简述及对其他自然法学家的观点进行比对分析，窥斑见豹，希望能对整个启蒙时期的自然法学作一个粗浅的探究和反思。
关键词 自然状态 自然权利 自然法 政治社会 政府 财产权 国家
一、 引言
在西方法律思想发展的历史长河中，有一种思想始终将法律与正义和公平联系在一起，那就是自然法学思想。自然法学派强调，对法律的理解不应仅限于正式的法律规范，正式的法律规范只是普遍公平的一个方面，而普遍公平的真正所在是人类的本性即人类理性。人类理性存在和发展于一切文化背景下的人类的心灵中，它指导着人们应该做什么，不该作什么。亚里士多德认为自然法高于实在法，是实在法的制定依据和评判标准。实在法的内容是变化不定的，没有一模一样的实在法。相反，自然法是永远不变的、普遍的。自然法是源自人类理性和社会本性的、普遍性的和不可变更的，它对人类的法律是有指导意义的，当人类法和自然法相抵触时，法律就不再具有效力，就要受到人类良心的谴责。17世纪时，洛克在他的《政府论》一书中阐述了他的自然法原理，成为自然法思想在启蒙时期集大成者，他的思想对整个自然法学思想具有一定的代表性。故笔者希望通过对洛克政府论的探讨和与其他自然法学家思想的对比分析，窥一斑以知全豹，完成对整个古典自然法学的思想概述和反思。
本篇探讨从自然法学的历史渊源入手,概述古代自然法学思想(包括古希腊古罗马和中世纪)的发展,力图说明自然法学的历史脉络从而阐明启蒙时期(以洛克为代表)的自然法学对传统的继承发展关系.本篇的重点在于介绍洛克的自然法理论,中间夹杂其他同时期学者对自然法学的认识,通过比较分析大体的概括出启蒙时期自然法学的核心观念.最后,是本文作者对自然法学的总结和反思,从反思与批判开始,其间展望我国法学发展的未来.
中国人自戊戌以来学习西方法学思想，移译西人法律名著，希望弥补我国政治法律学说之不足。自然法学是首先被介绍到中国来的法律思想，从严复翻译《法意》与《民约论》以来已经一百余年。但由于中国文化对自由、平等、民主、天赋人权等思想的先天缺失，至今中国人依然只知有自由，而不知自由之保障在何；只知有政府的统治，而不知政府的目的是为何。只知有生存的人权，而不知有反抗专制、争取自由的人权。所以笔者自高中起对自然法学就有了浓厚的兴趣，希望通过对自然法学的探讨回答以上三个问题。
这也算是完成庞凌老师布置的作业。自然法学博大精深，非笔者一未入法理之门厅的毛头小子所能领悟，但所谓初生牛犊不怕虎，笔者愿尽自己所能地对自然法学作一个粗浅和不全面的概括，并提出自己的看法。
二、自然法学的历史渊源
古代自然法学
“法理学的一个核心问题是，若法律欲被人们认同为法律的话，需要符合的标准是否应该不仅仅是形式意义上的，或者，其有效性是否在于不损害永恒的崇高的‘自然’标准。”
为了回答这个问题，古希腊的思想家提出了自己的看法。亚里士多德将法律分成了自然法和制定法，自然法是体现社会自然秩序的法律，是以正义为基础的，是存在于社会的普遍原理中的。他认为，自然法和物理的自然规律一样是一种客观存在的规则或定律。而制定法也就是实在法则是由人即统治者制定的具有强制力的法令。自然法高于实在法，是实在法的制定依据和评判标准。实在法的内容是变化不定的，没有一模一样的实在法。相反，自然法是永恒不变的、普遍的。亚里士多德的自然法往往和物理中的自然规律区分不开，在他眼里有时自然法也可以用来指代客观规律。古罗马思想家西塞罗明显继承了古希腊斯多哥学派的自然法思想，他认为自然法来自于人类的理性，每个人都可以通过他自身的理性得到，自然对人类行为的规定有神的起源。 可以这样说此时人们对自然法的看法是自然法是一种从客观中发现的或从人类理性中得到的人人应该遵守的规则。
中世纪的自然法处处充满神和先验的气息，中世纪的自然法在神学法学的影响下逐渐走上了神意与先验的道路。阿奎那认为自然法是通过人的理性来发现的，自然法是上帝造人时在人的意识中留下的，它需要人在后天通过理性去发现。这样的观点使自然法学深深地打上了神学的烙印。
启蒙时期自然法学发展的历史背景
从14世纪下半叶开始，随着生产方式的进步，商品经济的发展，资本主义的萌芽开始产生并很快发展，这种发展迅速瓦解了封建的自然经济。新的资产阶级开始在思想领域开展了：文艺复兴运动、宗教改革运动和罗马法接受运动。此时的自然法学开始摆脱封建神学的束缚，格老秀斯认为自然法源自人的理性，否认了法律来自神的旨意。当然，他也并不否认神的存在，他称神是法的第二源泉，但神法不能改变自然法。 此时的自然法学逐渐摆脱封建神学，开始彰显人的理性的伟大。斯宾诺沙的法律思想以人性论为基础，他认为自然法是一切事物据以生存和发展的自然的规律，体现的是人的本性和理性，以自我保存为根本原则。
17世纪资产阶级革命在英国风起云涌，这时的学者明显分为两派：要么为封建制招魂，高举封建神学法学的大旗；要么从古老的自然法学中寻找资产阶级革命理论基础。显然，洛克从属于后者。
三、洛克自然法思想的分析与比较
洛克的自然法思想建立在人性本善的基础上，他假设在人类社会产生之初存在着一个自然状态。在自然状态下人人都没有凌驾于其他人之上的权利，因此，人人都是生而自由平等的。在自然状态中约束人们行为的是自然法，自然法规定任何人都不得侵害他人的生命，自由和财产，每个人都享有相等的自然权利。但是，这样的自然法并不是一部实在的法律而是建立在人的主观假设之上的东西，因此它既缺乏明确的规定又没有强力来保障它的实施。所以，在自然状态中人的自然权利是得不到保障的。只有在人们进入文明社会之后，才能拥有公正的裁判者，并以社会的力量来保障其实施，为此人们通过社会契约组建国家政府，自愿放弃一部分自然权力将其让渡给国家，用来保障人们的财产权。社会契约必须受到自然法的制约，国家与政府也必须在一定的范围内行使自己的权力。
本文对洛克自然法学思想的论述分为四个部分，首先笔者进行阐述的是洛克的自然状态理论，简要的介绍洛克关于自然状态，自然权利，自然法的思想理论，并把它与霍布斯的自然学说进行比较。然后，分析自然状态不可避免的弊端由此讨论政治社会的形成与社会契约产生。国家政府的权力范围和自由与法律的关系是洛克思想的精彩所在，也是本文介绍的重点。
1、 自然状态理论
自然状态
洛克认为，所谓自然状态应该是一种完备无缺的自由状态，人与人之间是平等的关系，每个人随心所欲的追求自己的生活方式。当然，在这样的状态中没有人拥有比别人更多的权利，因此每个人都无权侵害他人的自由、人身和财产的权利。同时每个人虽然拥有处理自己人身和财产的无限自由，但谁也无权毁灭他自身或他所占有的任何生物的自由。在这样的状态中，每个人的权利如果受到了损害，他就可以根据自身的理性对罪犯进行自卫和惩罚。很显然，这种完美近乎于天堂的状态是建立在人性本善的基础之上的，因为只有这样才可能出现一个人人生而平等的状态。
〈2〉自然法
洛克在〈〈政府论〉〉中为自然法作出了规定，自然法的宗旨是根据人的理性，保障人与人之间能够和平相处，保护人们的自然权利。自然法大致包括了三大方面：1、人人生而具有平等的权利，每个人都不能对他人的权利造成侵害。2、每个人都有按照自己意愿选择自己生活的权利。3、当自己的人身和财产权利受到侵犯时，每个人都有权进行抵抗并对罪犯按照自己的理性进行审判。很显然，这种自然法已经剥掉了神学法学的烙印，它承认了“人类理性就是自然法”这一自然法的根本信条。但是，自然法是一个虚拟的理性法，他没有具体条文来明确规定人的人身和财产自由权利，也没有一个机构来保证其实施。因此，自然法也就是一个没有任何实效的法律。这也就是自然法的缺陷。
〈3〉自然权利
自然权利，也翻译作天赋人权。对于天赋人权，许多中国人有一种误解，即认为天赋则说明权利是上帝赐予，是天生的。于是，什么唯心主义也，神学法学也，各种帽子纷至沓来。这纯粹是望文生义，天赋人权（nature right）其实是自然权利的中国式翻译，它是指那种基于人类理性与本质的人类应该得到的基本权利。天赋人权基于自然法的规定，因此其主要内容与自然法的核心大体一致，也包括：1、平等权，2、自由权，3、抵抗权。除此之外，自然权利还有生命权和财产权。生命权即生存权，是自然权利的基本，这是人生来就享有的不可剥夺的权利。财产权，即私有财产的所有权，是自然权利的核心所在，为了生存，人们必须享有自然中的一切生活资料。
霍布斯的自然学说
与之相反，霍布斯笔下的自然状态——利维坦则是建立在人性本恶的基础之上。霍布斯认为，人性是凶残多疑，损人利己的，决定人的行为的原则是“自保原则”。因此自然状态简直就是一个互相残杀的无政府状态。而自然法则是一部谋求人类和平与生存的法，它是用人类理性来发现的一般规则或规律，用于禁止人们毁灭自身或放弃保生手段，并命令人们必须做他所认为的最好应加以保持的东西。人们怎样才能从这自相残杀的状态中解脱出来呢？霍布斯从人性论的观点出发，认为人们经历长期的撕杀之后，在自然感情的趋势下，通过人的理性认识并按照自然法的指示，才有“自我保存的”可能。要维护自然法，人们必须有强大的公共力量。因此，人们将自己的一部分自然权利让渡给一个人或一个团体，让其替自己行使这部分权利。从而将每个人的意志统一为一个意志，人类就此进入了政治社会。这种权利的让渡是通过一个约定来进行的，这个约定就是社会契约。
2、论社会契约与政治社会的形成
〈1〉自然状态的缺陷
从前文对洛克所描述的自然状态来看，那简直是一个完美的社会形态，人们根据自己的本性生活，过着完备无缺的日子。但是，人们为什么又不得不进入一个有公权力所统治的政治的社会呢？这是因为人人都具有相平等的权利，在现实中每个人的权利必然会出现交叉，这时就需要一个公正而独立的机构为他们调解纠纷。并且在社会中总有人不按照正义和公道做事，当人的权利受到了侵犯时也需要一个拥有强力的机构为他们主持正义。同时，自然状态也有其先天的缺陷：1、自然法是一种基于人类理性的虚拟的法律，它缺乏现实、确定、具体的规定。因此，在人们产生争执时难以判断任何一方是否符合自然法，也就不容易被承认是有约束力的法律。2、在自然状态中，没有一个有权威的公正独立的机构来裁判争议。在自然状态中，每个人都是自己的裁判者，自私之心使他们无法达成一个公平的判决。3、自然状态中缺乏一支强力来保障自然法的裁判的执行。
〈2〉政治社会
由于自然状态中不可避免的缺陷，人们开始走向联合，人们联合形成一个集体，并把自己的一部分自然权利托付给这个集体代为行使，以便享有一种和平、安全、舒适的环境，并形成一种强大的保障来防止其他不怀好意者的入侵。这时，人们就进入了政治社会，这样的集体就是国家。在政治社会中，每个人的意志被统一为一种意志（也就是大多数的意志），人们被让渡出的权利由一个团体或个人来行使，这时大多数人有权替其余人作出行动和决定。这样人们就脱离了自然状态，进入文明社会，组建国家。这种权利信托和国家形成的过程是建立在人们达成协议（即社会契约）的基础之上的。
社会契约的主要内容
1、 人们必须自己选择政府、统治者或作为统治者的社会群体并将自己的一部分自然权力信托给这个自己选择的政府来代为行使。共同体中的多数人有权替其余人作出行为和决定。
2、 共同体的政府一旦形成就将只有一个目的：保护人民的财产。财产在这里有着广泛的涵义：它指代所有合法权利。洛克说：“对‘财产’一词，在此处或别处必须作如下理解，它是指人们在人格和物品上拥有的财产”
3、 政府对人民的生命和财产不能，也不可能拥有绝对的专断权力，因为在自然状态中，“虽然人具有处理他的自身或财产的无限自由，但他并没有毁灭自身或他所占有的任何生物的自由”。 人们不可能把自己原本没有的权利转交给政府，因此政府也就不可能有这项权利。
4、 如果政府在事实上超过了其权力的正当边界，人民就可以违反契约为由解散政府或用新的政府取代它。
卢梭与洛克的比较
浙江省中等职业技术教育条例
浙江省人大常委会
浙江省中等职业技术教育条例
浙江省人大常委会
（1991年5月25日浙江省第七届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 1991年5月29日浙江省人民代表大会常务委员会公告第29号公布 1991年5月29日起施行）
目 录
第一章 总 则
第二章 管理体制
第三章 学校的建立和审批
第四章 教学和实验、实习
第五章 教学人员
第六章 考核和就业
第七章 经 费
第八章 奖励与处罚
第九章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了发展我省中等职业技术教育，提高劳动者的素质，适应社会主义现代化建设的需要，根据国家法律、法规及其他有关规定，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称的中等职业技术教育是指中等专业学校、技工学校、职业高级中学（含农业高级中学、附设职业高中班、附设技工班，下同）等中等职业技术学校所从事的就业前中等职业技术教育。
第三条 各级人民政府应根据地方经济建设、技术进步和社会发展的需要，进一步改革中等教育结构，积极地因地制宜地发展中等职业技术教育。
第四条 鼓励有关部门、企事业单位以及社会团体和个人依法兴办中等职业技术教育，提倡联合办学。
第五条 中等职业技术教育必须坚持为社会主义现代化建设服务的方向，坚持德、智、体全面发展的方针，坚持理论联系实际的原则，培养中初级专业人员、中级技术工人和其他具有一定专业知识和技能的劳动者。
第六条 各有关部门和企事业单位应认真执行国家关于“先培训，后就业”的政策，优先录用中等职业技术学校毕业的学生。
企事业单位应逐步提高本单位职工中受过中等以上职业技术教育的职工的比例。
第二章 管理体制
第七条 中等职业技术教育实行人民政府统一领导下的各部门分工负责、分级管理的体制。
第八条 各级人民政府应统一规划本辖区的中等职业技术教育事业，制定相应的政策和措施，加强领导，保障中等职业技术教育事业的正常发展。
县级以上人民政府应成立中等职业技术教育领导小组，负责协调本辖区中等职业技术教育工作中的重大事项。
第九条 各级教育行政主管部门主管本辖区的中等职业技术教育工作，负责督促检查国家有关中等职业技术教育的政策和法规的贯彻执行，支持业务主管部门举办的中等职业技术学校，指导中等专业学校和职业高级中学的教学工作，检查和评估学校的教学质量。
各级劳动、人事行政主管部门负责实施国家关于“先培训，后就业”的政策，组织和指导中等职业技术学校毕业生和结业生的就业工作，综合管理技工学校，协助教育行政主管部门指导职业高级中学的招生工作。
各级计划行政主管部门根据当地经济和社会发展的总体规划，负责组织编制并监督实施本辖区中等职业技术教育的发展规划和年度计划。
各级业务主管部门负责协调和指导本系统的中等职业技术教育工作。
第十条 举办中等职业技术学校的部门和企事业单位（以下简称办学单位）对所办的中等职业技术学校履行下列职责：
（一）按照中等职业技术学校设置标准和在校生规模，提供相应的师资、经费、设备和实验、实习基地等办学条件；
（二）任命、聘用中等职业技术学校的负责人，检查、评估教育质量；
（三）按规定制订、申报年度招生计划，安排或推荐毕业生、结业生就业；
（四）其他应履行的职责。
第三章 学校的建立和审批
第十一条 中等职业技术学校的建立及专业设置、办学规模，应适应当地经济建设、技术进步和社会发展对人才的需求。城市建立中等职业技术学校，应适应提高企业的技术、管理水平和发展第三产业的需要。农村建立中等职业技术学校，应适应加强农业基础、推广先进技术、发展乡
镇企业和农民劳动致富的需要。
第十二条 中等职业技术学校应具备与学校性质、规模和培养目标相适应的校舍、设备、经费、师资和实验、实习基地等办学条件。农业中等职业技术学校还应具备供学生实验、实习的土地、山场、水面等条件。
第十三条 建立、调整或撤销中等职业技术学校，应根据统一规划，按以下规定的权限办理审批手续：
（一）中等专业学校报省教育委员会、计划经济委员会审批；
（二）技工学校和附设技工班报省劳动人事厅审批；
（三）职业高级中学报当地的市（地）人民政府审批；
（四）附设职业高中班报所在学校的主管部门审批，并报上级教育、劳动、计划行政主管部门备案。
第四章 教学和实验、实习
第十四条 中等职业技术学校应以教学为中心，坚持教学、生产和科学技术的推广、服务相结合，重视基础知识和专业知识的教学，突出职业技能和社会实践的训练，加强职业理想和职业道德、职业纪律的教育。
第十五条 各级教育、劳动行政主管部门和办学单位应加强对中等职业技术学校教学工作的管理和指导，加强教学研究和教材建设，督促学校建立健全教学管理制度、成绩考核制度和教学质量检查、评估制度。
中等职业技术学校的通用性专业，应使用统一的教学计划和教学大纲。
第十六条 各级人民政府及有关部门和企事业单位应支持中等职业技术学校开展实验、实习活动，帮助解决实验、实习所必需的场所、生产资料等条件。
各企事业单位应根据主管部门的安排，接受中等职业技术学校学生实习，并按规定提供相应的技术指导、劳动保护措施和必要补贴。
中等职业技术学校比较集中的城市，应逐步建立中等职业技术教育实验、实习中心。
第十七条 任何单位和个人不得侵占、破坏或移用中等职业技术学校的校舍、场地、设备、财产；不得干扰中等职业技术学校的教学秩序。
第五章 教学人员
第十八条 中等职业技术学校的教师应坚持四项基本原则，热爱职业技术教育事业，具有良好的师德和相应的教学水平。
第十九条 中等职业技术学校的教师应具有大学本科毕业学历或同等学历。对实践经验丰富，教学效果较好的专业教师，可适当放宽学历要求。实习指导教师应具有中等职业技术学校毕业以上学历，其操作技能应达到国家规定的技工等级。
办学单位和学校应为教师的在职学习和进修、培训提供必要条件。
第二十条 中等职业技术学校经有关单位同意，可聘请该单位的技术、管理人员或技术工人担任专职或兼职教师和实习指导教师。被聘请人员的教学成绩应作为本人所在单位调资、提职、评聘专业技术职务的依据。
第二十一条 中等职业技术学校专业教师和实习指导教师专业技术职务的评聘，应掌握理论与实践并重的原则。
第二十二条 中等职业技术学校可按规定选留优秀毕业生担任实习指导教师。
第六章 考核和就业
第二十三条 技工学校和职业高级中学的学生完成教学计划规定的学业，经考核合格，由学校发给毕业证书；经工人技术等级考核后，由县级以上劳动行政主管部门发给相应的技术等级证书。
第二十四条 各级劳动、人事行政主管部门应按国家有关规定，对中等职业技术学校毕业生的就业予以妥善安置。
单位联办或委托培养的学生，应服从联办单位或委托单位的就业安排。无故不服从安排的，应偿还培养费。
第二十五条 企事业单位及有关机关在招收职工时，必须优先录用相应专业或工种的职业技术学校的毕业生。
第二十六条 自谋职业的中等职业技术学校毕业生从事开发性农业生产和经营的，当地人民政府及有关部门应在发放农业贷款、供应农业生产资料、推广应用农业科技等方面给予扶持。
第二十七条 中等职业技术学校毕业生和结业生被录用后的工资待遇，按国家和省的有关规定执行。
第七章 经 费
第二十八条 各级财政和有关部门、单位安排的中等职业技术教育经费以及在校生的人均经费均应逐年增长。对急需发展的中等职业技术学校或专业，应给予重点扶持。
第二十九条 中等专业学校、技工学校的基本建设投资，按其归属由计划行政主管部门和学校主管部门在基本建设经费中统筹安排；经常性经费，按其归属由地方财政或学校主管部门拨给。企业举办的技工学校的经常性经费，经同级财政部门审定后，在本企业“营业外支出”项目中列
支。
第三十条 职业高级中学的经常性经费，教育行政主管部门办的，在教育事业费中列支；企业办的，经同级财政部门审定后，在本企业“营业外支出”项目中列支；业务主管部门办的，在有关事业经费中列支；联合办的，由联办单位分别按上述经费渠道列支，共同负担。社会团体、个
人办的，由办学的社会团体或个人自筹解决。
职业高级中学的公用经费标准应高于普通高级中学。
职业高级中学的学杂费标准可高于普通高级中学。
第三十一条 各级人民政府应根据财力可能适当安排中等职业技术教育专项补助资金，用于中等职业技术学校设施的配备。对有偿还能力的，可实行有偿使用。
第三十二条 各级人民政府应从当地征收的城市教育费附加中安排不低于总额的10％的比例用于发展中等职业技术学校。
第三十三条 中等职业技术学校开展勤工俭学、技术咨询等社会服务所得的纯收入，主要用于改善办学条件；按国家规定减免税收所得的收益，全部用于扩大再生产和改善办学条件。
第三十四条 鼓励社会各界和个人自愿捐资助学。
第三十五条 各级财政、物价、审计部门和学校主管部门应加强对中等职业技术教育经费的筹集、使用情况的检查、监督和审计。
第八章 奖励与处罚
第三十六条 在中等职业技术教育工作中做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府或教育、劳动行政主管部门、学校主管部门给予表彰、奖励。
第三十七条 违反本条例规定，无故不优先录用职业技术学校毕业生的，由劳动行政主管部门或录用单位主管部门责成其限期清退违反规定招收的人员，劳动、计划行政主管部门并可取消录用单位招工指标，通知银行核减相应的工资基金；对有关责任人员可按规定给予行政处分。
第三十八条 违反本条例规定，未经批准举办中等职业技术学校的，由有关的教育行政主管部门或劳动行政主管部门责令其补办手续；不具备办学条件的，责令停办，并没收非法所得；对有关责任人员可按规定给予行政处分。
第三十九条 违反本条例规定，滥发学历证书或技术等级证书的，由有关的教育行政主管部门或劳动行政主管部门责令其收回上述证书，并没收非法所得；对有关责任人员可按规定给予行政处分。
第四十条 侵占、破坏或移用中等职业技术学校的校舍、场地、设备、财产的，当地人民政府及有关部门应予以制止；造成损失的，责令有关责任人员赔偿损失；违反治安管理的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第四十一条 本条例自公布之日起施行。
1991年5月29日
