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云南省昆明市人民政府


昆明市城市基本建设档案管理办法
　（１９８２年６月４日　市政府
　以昆政复〔１９８２〕１１２号文批转）
　



第一章　总则




　　第一条　根据一九六０年国务院转发国家档案局《关于加强管理城市基本建设档案的意见》和国发（１９８０）２４６号文及省人民政府云政发（１９８０）２１２号文规定，为了加强城市基本建设档案管理工作，充分发挥城市基本建设档案（以下简称城建档案）在城市建设和管理中的作用，特制定本办法。


　　第二条　城建档案，是城市建设和发展的真实历史纪录，是搞好城市规划、建设、改造和管理不可缺乏的依据。城建档案，是国家的宝贵财富，任何个人不能据为已有。要认真加强管理，确保城建档案的完整、准确、系统、安全和便于有效利用。


　　第三条　城建档案工作是城市建设管理的重要组成部份，市属城建、基建各主管局（公司）和昆明地区所有产生基建档案的中央、省、市属企事业、机关、团体、部队等单位，都要把城建档案工作纳入本单位的建设和技术管理范围，建立岗位责任制，负责做好城建文件材料的收集、整理和归档工作。


　　第四条　城建档案必须实行集中统一管理的原则，产生城建档案的各单位，要建立健全城建档案管理机构，切实执行国家颁布的有关城建档案工作的规定，接受上级档案业务机关的指导和检查，实行科学管理，认真做好城建档案的管理工作。
第二章　体制和领导关系





　　第五条　“昆明市城市基本建设档案馆”，是科研事业单位，由昆明市城市建设委员会领导（对内为城建委的管理部门），业务受昆明市档案处的指导、检查。它负责集中统一管理昆明地区需要永久、长期保存的城建档案，搞好利用工作，并对各产业城建档案单位的城建档案工作，进行指导、监督和检查。


　　第六条　市属城建、基建各主管局和公司，要相应建立城建档案管理机构、配备专职或兼职管理人员，确定一位主管生产、技术的负责人或总工程师领导这项工作，并对所属基层的城建档案工作进行指导和检查。


　　第七条　各县（区）基本建设委员会，是本辖区城建档案工作的主管部门。要确定一个负责人分管这项工作，并指定有关部门和人员，具体负责城建档案工作。


　　第八条　凡产生城建档案的单位，都应把城建档案作为本单位科技档案的重要组成部份，纳入有关部门和有关人员的职责范围，搞好城建档案工作，为本单位的生产建设服务。

第三章　归档范围和要求





　　第九条　市城建档案馆集中统管范围：
　　（１）城市规划和建设的基础资料档案。包括城市历史沿革、城市面貌、城市的经济、人口、科学、文化、教育、资源、水文、气象、地质、地震、测绘等图纸、文字材料。
　　（２）城市总体规划，县（区）城镇规划和小区规划档案，以及建筑管理、土地征拨等档案。
　　（３）市政建设工程档案。如道路、下水道、桥梁、涵洞、防洪工程及路灯等的规划、现状图纸、文字材料。
　　（４）城市公用事业档案。包括煤气、供热工程、引水净化、供水工程、地热和水资源勘探资料和利用工程的文字材料，供电、电讯系统的图纸和文字说明。
　　（５）工业建筑工程档案。包括工厂、矿山、电站等建筑的图纸及文字材料。
　　（６）农林水利建设档案。包括农业区划，森林、草场建设，水库建设和河湖治理图纸、文字材料。
　　（７）交通运输建筑设施档案。包括车站、公路、机场、码头等建筑的图纸及文字材料。
　　（８）科学、文教事业建筑设施档案。包括大中学校、医院、影剧院、图书馆、博物馆、展览馆、体育馆、游泳池、广播台、电视台等建筑的图纸及文字材料。
　　（９）民用建筑、古建筑及革命文物档案。包括办公大楼、礼堂、宾馆、招待所、七层以上住房、商场、仓库、以及名胜古迹、纪念碑、纪念馆等建筑的图纸及文字材料。
　　（１０）园林及环境保护档案。包括公园、绿化面积、苗圃、动植物生态、污染普查、环境监测、三废治理工程等的图纸及文字材料。
　　（１１）人防工程档案。包括人防总体规划、地下防空干道、重点工程的设计材料和竣工图。
　　（１２）城市建设和管理科研档案。包括各种建设项目的专题著作和研究成果，防震、防空、防汛、防火措施研究方案以及城建重点调研报告、论文等。


　　第十条　上列各项城建档案，由产生单位负责管理，立卷归档后定期向城建档案馆移交。目前应组织力量认真清理历年积存档案，做好修复、校正工作，保证档案完整、准确。一九八三年开始。应将一九八零年以前的档案，向市城建档案馆移交一套，本单位至少保存一套。仅有一套的，产生单位留存原件，另复制一套入馆。一九八一年后产生的城建档案，由本单位负责整理保存三年后移交市城建档案馆。


　　第十一条　凡是若干单位共同协作完成的工程，其图纸和文字材料应由主办单位负责整理移交。各单位基建工程，由建设单位负责向市城建档案馆移交一套完整的档案。


　　第十二条　各单位移交给市城建档案馆的城建档案，各项技术文件材料必须收集齐全，核对无误，并按照技术文件材料形成的顺序、内部联系、专业项目进行整理，组成保管单位。市城建档案馆要严格审查，不符合要求的退回重新整理。移交时，要编制案卷目录一式两份，双方核对后签字盖章。

第四章　城建技术文件材料的收集和整理





　　第十三条　城市基本建设工程，特别是隐蔽工程，都必须有完整、准确、系统的竣工材料，做到图物相符。竣工文件材料包括：施工中的变更通知单和技术核定单的整理；施工技术总结、质量事故处理报告；峻工结算；工程图物相符的图纸（如按原设计施工无变更的，施工图加以说明作为竣工图；略有变更的经修改后作竣工图；变更大的重新绘制竣工图）。


　　第十四条　工程竣工后，技术文件材料由施工单位负责整理交付验收。建设单位要组织有关部门或工程技术人员，在验收建筑物的同时，验收全部工程档案。对没有完整、准确的工程档案的建设项目不予验收。


　　第十五条　绘制整理竣工图由施工单位负责。设计变更较大的由设计部门绘制。本单位自行设计的由建设单位绘制。


　　第十六条　绘制整理基本建设工程竣工图，应严格按国家建委（１９８２）建施字５０号文件：关于编制基本建设工程竣工图的规定办理。

第五章　城建档案的管理和利用





　　第十七条　城建档案馆和昆明地区产生城建档案的单位，都要按照档案工作的基本要求，建立健全案卷的整理、归档、接收、保管、鉴定、统计、利用等制度，做好图纸的补充、更改、审核等工作，对城建档案进行分类、编目、登记和必要的加工整理。


　　第十八条　城建档案馆和产生城建档案的单位，都要注重档案的科学管理，改善保管条件，采取防盗、防火、防晒、防潮、防蛀等措施，定期检查保管情况，确保档案安全。对破损或变质的档案，要及时采取措施，进行修补或复制。


　　第十九条　城建档案馆要根据各项工程的专业特点，拟订城建档案保管期限表，分永久、长期、短期三种办法保存，并确定保密等级。要定期组织领导、技术人员和档案人员参加，做好城建档案保存价值的鉴定工作。


　　第二十条　各级城建档案工作机构，要以城市建设管理工作为中心，积极主动开展城建档案的利用工作。要根据需要编制必要的检索工具和参考资料，为查找利用创造条件。要建立查找利用制度，认真执行查阅批准手续。

第六章　附则




　　第二十一条　本办法自发布之日起执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　昆明市基本建设委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　昆明市城市建设委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　昆明市档案处
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九八二年六月一日

关于票据保证的比较法研究----聂飞舟


为了避免妨碍票据在国际间的流通，票据法的国际统一运动正在轰轰烈烈地进行，但不容否认的是日内瓦法系和英美法系的票据立法在诸多方面仍然存在着差异。票据保证即为显例。本文旨在对日内瓦法系和英美法系的票据保证作番比较研究，以期对各国立法有所明了。

一．日内瓦法系关于票据保证的立法

（一）票据保证的含义

票据保证是指行为人在已签发的票据上对特定票据债务人，以担保票据债务一部或全部履行为目的所为的附属票据行为。这里所谓的“行为人”即保证人，“特定票据债务人”即为被保证人，保证人所保证的票据债务为被保证债务，但立法上对这几个要素的规定并不一致。

1、保证人。《中华人民共和国票据法》（以下简称《票据法》）第45条第2款规定：“保证人应由汇票债务人以外的他人担当。”《台湾票据法》第58条第2款也规定：“前项保证人，除票据债务人外，不问何人，均得为之。”这种立法把保证人限制在除票据债务人以外的第三人。但日本、法国、德国等立法认为，即使是票据债务人，也不妨允许其再为票据保证而自行增加一项票据义务，因此，票据的保证既可由第三人为之，也可由已签名于票据上的债务人为之。（参见《日本票据法》、《德国票据法》第30条，《法国票据法》第130条）。笔者以为，票据保证的目的在于增强票据上的总信用（债务人的清偿能力），而票据债务人当然应该依票据文义承担票据责任，即使再为保证并不能因此而增加有关票据的信用，亦即只有在已有的票据债务人之外寻求保证人才能达到目的。因此，比较而言，前一种立法较为可采。[1]

2、被保证人。原则上，凡是票据债务人都可充当票据保证的被保证人，对此，各国票据法都无限制。故保证人可为任何票据债务人的票据债务进行保证，包括出票人、承兑人、背书人、参加承兑人等。当然，若票据保证人所确定的被保证人并非该票据的债务人（如未进行承兑的汇票付款人、委托取款背书的背书人、设定质权背书的背书人等），则该票据保证归于无效。

3、票据债务。保证人对票据金额全部承担担保的，为完全保证，仅对票据金额的一部分承担担保的，为部分保证。《日本票据法》、《德国票据法》第30条、《法国票据法》第130条、《台湾票据法》第63条都规定可对全部或部分票据金额为保证，若进行部分保证时，保证人对其保证的部分金额，承担保证责任。但《票据法》对是否允许部分保证，未有明确规定。根据《票据法》第48条的规定：“保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任”[2]，是否可以将保证人部分保证视为附条件保证？[3]若这种假设成立，则可认为我国票据法不允许部分保证，在保证人记载部分保证的情况下，作为附条件记载，不影响保证人对全部票据金额的保证责任。笔者认为，不能将保证人对部分票据金额的保证视为附条件保证，因为民法中的附条件民事法律行为有其自身的含义，即将法律行为的效力取决于不确定的条件（包括停止条件和解除条件）的成就与否，其情形显然不同于保证人对部分保证之约定。此其一。其二，当事人的意思表示自由应得到尊重，保证人只对部分金额的票据债务进行保证，对债权人仍为有利，应该予以允许。若强制部分保证的保证人仍要对票据金额的全部承担责任，对保证人未免过苛。故此，我国票据法应借鉴其他国家的立法，允许保证人对全部或部分票据金额为保证。[4]

还应提起注意的是，各国对何种票据能适用保证的规定是不一样。法国、德国等国的立法中，票据保证适用于汇票、本票和支票。台湾的票据立法则规定票据保证仅适用于汇票和本票，不适用于支票，但支票又有保付制度。日本票据立法则既规定了汇票、本票、支票的保证，又规定了支票的保付，堪称特殊。我国票据立法的票据保证仅适用于汇票和本票，支票既无保证又无保付。[5]

（二）．票据保证的方式

票据保证作为一种票据行为同样是要式行为，这种要式性表现在两方面：

一方面，票据保证需要在票据证券上进行，不能以票据以外的其他书面形式记载票据保证。《票据法》第46条：“保证人必须在汇票或者粘单上记载…”《台湾票据法》第59条规定：“保证应在汇票或其誊本上记载下列各款，由保证人签名。”《法国票据法》第130条、《日本票据法》、《德国票据法》第31条也作了相似的规定。至于保证记载的具体位置，各国票据法未作特别规定。通常习惯上依被保证为票据行为的位置来确定票据保证的位置，在被保证人为出票人或者承兑人时，票据保证应在票据正面进行，而被保证人为背书人时，票据保证则应在票据背面进行。[6]

另一方面，票据保证须记载法定事项。对此，各国的规定大致相同，但亦有区别。《票据法》第46条规定的法定事项为：表明“保证”的字样；保证人名称和住所；被保证人的名称；保证日期；保证签章。其中，表明“保证”的字样、保证人名称和住所、保证签章为绝对必要记载事项，不记载时，不发生票据保证的效力。而被保证人的名称、保证日期则为相对必要记载事项，未记载时，由法律进行推定，得并不影响票据保证的效力[7]：保证人未记载被保证人名称的，已承兑的汇票，承兑人为被保证人，未承兑的汇票，出票人为被保证人；保证人未记载保证日期的，出票日期为保证日期。（见第47条）《台湾票据法》和《票据法》的规定基本一样，相异的有二：其一为保证人名称和住所并不是法定的记载事项；其二为未记载被保证人名称的，《台湾票据法》的法律推定规则是“保证人未载明被保证人者，视为为承兑人保证，其未经承兑者，视为为发票人保证。但得推知其为何人保证者，不在此限。”（参见《台湾票据法》第59、60条）比较而言，《日本票据法》、《法国票据法》、《德国票据法》规定的法定记载事项较为简单，主要有：第一，保证的声明。即以“适用于担保”“作为担保人”“保证”或其他类似含义的批语、习惯用语表示。但同时，这些立法又承认略式保证，即虽然没有记载保证文句，仅有票据保证人在票面上签名者，视为保证的成立，签名者应承担票据保证人的责任（当然，出票人和付款人在票面的签名不在此限）。从解释上言，这种略式保证并不为《票据法》和《台湾票据法》所认同。[8]第二，被保证人名称。未载明被保证人者，视为为出票人保证，而不管汇票是否已经承兑。学者多认为，“汇票的承兑人为汇票的主债务人，如保证人代承兑人付款后，其他在汇票上签名的人，都可以免责，结果是使最多数票据债务人受益”，[9]因此，已承兑的汇票，未记载被保证人的，推定为承兑人保证应较为可取。第三，保证人签章。票据保证以保证人的签章为其有效成立的必要条件。如果没有保证人签章或者其签章系伪造，其有权以此对抗任何票据关系人的权利要求。

（三）、票据保证的效力

日内瓦法系各国关于票据保证效力的原理主要表现为：[10]

1、票据保证的从属性。即票据保证的保证人的保证责任从属于或决定于被保证人的责任，保证人的责任和被保证人的责任相同。一方面，就数量而言，除保证人只就票据金额的一部分而为保证外，被保证人的债务有多少，保证人也必须承担多少。就种类而言，保证人如果是为承兑人保证，就应负付款责任，如果为发票人或背书人保证，就应负担保承兑及付款的责任。[11]另一方面，持票人可以直接向被保证人主张权利，也可以直接向保证人主张权利。亦即在票据保证中，保证人不享有民法一般保证中保证人所享有的“先诉抗辩权”。

2、票据保证的独立性。即当被保证人的债务在实质上无效（如当事人无行为能力、受欺诈或票据被伪造等）的情况下，保证人仍得负保证之责。只有被保证的债务因欠缺形式要件（比如未记载绝对必要记载事项、记载了不得记载事项、行为人未签章等）而无效时，保证人的债务才会归于无效。

3、共同保证人的责任。《票据法》第51条规定：“保证人为二人以上的，保证人之间承担连带责任。”《台湾票据法》第62条也有同样的规定。据此，每一保证人均得对被保证的债务负全部责任，且这种连带责任是法定的，当事人不能以特约排除或更改此项连带责任。法国、德国、日本等国虽对此未作规定，但仍应该作同一理解。

4、票据保证人的权利。票据保证人履行保证责任后，保证债务消灭，保证人可以涂销被保证人及其后手的全部背书，从而以持票人身份取得对被保证人及其前手的追索权。对此，各国立法之原理相同，但表述稍有差异。《票据法》、《台湾票据法》规定为：保证人清偿债务后，得行使持票人对承兑人、被保证人及其前手的追索权。《法国票据法》、《日本票据法》、《德国票据法》规定为：票据保证人清偿票据债务后，取得票据上对被保证人及其前手的权利。这里，将保证人所取得的权利限定为追索权的立法，并不妥当。因为“在保证人清偿保证债务后的权利中，除了追索权外，如果保证人履行票据债务是在执票人向承兑人或付款人行使支付请求权（即付款请求权）之前进行的，票据保证人还可以先向承兑人或付款人行使支付请求权（付款请求权）。”[12]另外，保证人取得的权利是基于保证债务的清偿依法独立发生的，并不是从被保证人承继而来的，故被保证人及其前手的可以对抗原持票人的抗辩，不能用来对抗保证人。

（四）、关于隐存保证的问题

票据保证的目的在于增强票据本身的信用，但实际上，在票面上作票据保证的记载可能会暴露该票据的信用不足，因为信用良好的票据通常无须为保证。因此，票据债务人并不乐意保证人为保证行为时在票面上作出明确的记载。于是，更多的债务人采用了隐存保证的方式，即不以票据保证的方法，而以发票、背书、承兑或参加承兑等方法来达到保证的目的。比如，A以B为债权人发出汇票，但为了增强该汇票的信誉，A不直接将汇票交付与B，而是先以信誉较好的C为受款人，使C在汇票上背书后再交付与B，或者A欲向B签发汇票，为使B易于接受， 请C作为共同出票人而发出汇票。这里C的背书行为、出票行为实质上属于票据保证行为，但在汇票上却没有保证意旨或声明等其他记载，故而为隐存的保证行为。[13]隐存保证是日内瓦法系各国票据法理论上提出的概念，而无立法之明文。由于票据乃典型的文义证券，而隐存保证在外观上又是出票行为、背书行为、承兑行为等（如前述C的行为），因此，在票据法上完全适用出票、背书、承兑等相关规定，无票据保证之适用。相应的，隐存保证人只能以其外观上表现出的身份（如出票人、背书人、承兑人等）对票据负责。至于隐存保证中的保证人和债务人，并不发生票据法上的保证关系，但双方存在着基础关系却是勿庸置疑的。



二．英美法系关于票据保证的立法

英美法系票据保证之原理与日内瓦法系大不一样，而且该法系内部的立法也难为一致。

美国《统一商法典》第三编：“商业票据”中的3—416条“保证人的合同”把票据保证分为两种：保证付款和保证托收。前者是保证人在签名处加载“保证付款”或同义文句的保证，意指“签名者（即保证人）承诺如果票据到期不获付款，他将依据票载文义支付，无须持票人先向任何其他当事人要求清偿。”（见第1款）后者是保证人在签名处加载“保证托收”或同义文句的保证，意指“签名者（即保证人）承诺如果票据到期不获付款，只有在持票人对发票人或承兑人提起诉讼主张权利，而执行时又不能全部清偿时，或在发票人或承兑人变成无力清偿或出现其他情况而致使追索无效时，他将根据票载文义支付。”（见第2款）可见，保证付款和日内瓦法系的票据保证（特别是以承兑人或发票人为被保证人的保证）的原理很相似，但仍不尽全同，比如，保证付款是以保证人支付票款为主旨，因此不像日内瓦法系的保证人可能要同时承担担保承兑和付款的双重责任；再比如，持票人向保证付款的保证人行使权利，不需要提示票据、作退票通知及作成拒绝证书等，但在日内瓦法系，持票人向保证人行使权利时，应当遵循向被保证人行使权利同样的程序；还比如保证付款的保证人在票据到期不获付款时，才依票据文义支付，这意味着若被保证人为承兑人时，持票人则须先向承兑人请求付款，如果不获付款时，才能向保证人请求，但在日内瓦法系的票据立法中，持票人于到期日可直接向承兑人的保证人行使付款请求权。而保证托收则在日内瓦法系的票据立法中找不到相类似的规定，因为日内瓦法系各国是根本排除保证人行使先诉抗辩权的可能性。从此意义上讲，保证托收倒是和民法中的一般保证之原理相若。