浅析举证责任分配原则的完善及意义
——从民事诉讼角度
韩刚
【摘要】举证责任分配问题作为民事诉讼脊椎的举证责任的核心内容，在审判实践中起着决定谁胜谁负的的关键作用，本文从举证责任分配的含义入手，论证了在民事审判实践中确立谁主张谁举证等举证责任分配的六大原则及其意义。
【关键词】举证责任；举证责任分配
举证责任曾被日本学者称为整个民事诉讼的脊椎，美国学者伯纳德.施瓦茨更是认为在实际诉讼中，举证责任问题的实际重要性甚至比大多数律师认识到的还要大。确定举证责任问题常常就是决定谁胜谁负的问题。而举证责任分配问题又是举证责任的核心，可见其在民事审判实践中的重要性。我国《民事诉讼法》、专家建议稿的《中华人民共和国民事证据法（草案）》及《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》对举证责任分配问题都作了一些规定，但是这些规定仍不能适应民事审判方式改革向纵深发展的需要。本文试结合司法实践就审判实践中如何完善举证责任分配的六大原则及其意义进行论证。
一、举证责任分配的含义
举证责任分配是指当事人按照法律规定的由哪一方当事人承担举证责任的固定分配规则及举证时限的要求对自己提出的诉讼主张各自承担提供哪些证据的责任，是举证责任的性质的外化及其功能的表现，其意义在于由法律预先规定在事实真伪不明状态时，由哪一方当事人来承担对其不利诉讼后果的风险，因此具有指引法官正确裁判的功能。对举证责任分配的含义，理论界有许多学说，但最有影响的为德国民事诉讼法学家罗森伯格的法律要件分类说，其主要内容将民事实体法条文分为四个类型，即权利发生规范、权利妨害规范、权利消灭规范和权利制约规范。凡主张权利的当事人，应就权利发生的法律要件存在的事实负担举证责任，否认权利存在的当事人，应就权利发生妨害法律要件、权利消灭法律要件或权利制约法律要件的存在事实负担举证责任。这种划分标准的功能设置体现在审判实务中，当遇有当事人所主张的待证事实不明，且在双方均不能予以证明的情况下，法官可据此径行对该待证事实进行归类，从而确定应负担举证责任的当事人，根据举证责任履行的效果，从而作出相应的裁判，将败诉的结果判给经举证责任分配之后产生不利的影响的一方当事人。 这为法官在待证事实处于真伪不明状态时，如何作出裁判产生了指示作用。例如在借贷法律关系诉讼中，原告请求返还借贷合同标的物，主张取回权，仅就双方订立了借贷合同及交付标的物这一事实负担举证责任就可以了，对双方均有民事行为能力及订立合同时不存在欺诈、胁迫等导致合同无效从而妨碍取回权产生的事实应由被告负担举证责任。在民事审判实践中，我们在运用举证责任分配原则时还应弄清楚举证责任负担的主体问题。
举证责任的负担主体应当是与案件在实体上有利害关系，且在诉讼中能提出自己独立诉讼主张的当事人，包括原告、共同诉讼人、第三人。其他诉讼参与人都不是举证责任负担的主体，不承担举证责任。诉讼代理人在诉讼中向法院提供证据只是为维护被代理人的利益，以被代理人的名义，代替或帮助被代理人参加诉讼，本人与案件处理结果无任何利害关系；证人、鉴定人、翻译人员参加诉讼只是履行法定义务协助法院查明案情，与案件处理结果也无利害关系。上述人员提出证据的活动仅是民事诉讼中证明活动而已，他们并不负担举证不能或不足的后果责任，所以他们不是举证责任负担的主体。
对法院是否是举证责任负担的主体，我们认为从举证责任分配的含义来看，法院不是举证责任负担的主体。因为法院作为行使国家审判权的代表，只需通过对双方事人提交的且已经过庭审质证的证据进行审查得出合乎法律的裁判就完成其职责，案件处理结果与其无任何利害关系，其在诉讼中也没有任何诉讼主张，只是一名不褊袒任何一方当事人的居中裁判者。法院有时为查明案情而进行查证也应在当事人提出申请（以两次为限）且当事人确有客观原因及其他法定原因无法提供证据的前提下才可以调查收集证据。如当事人双方提出的影响查明案件主要事实的证据材料相互矛盾，经法庭质证无法认定其效力的；因证据自身性质和特点，致使当事人或其诉讼代理人无法、无权收集的等情况。在法院调查取证仍没有结果的情况，仍由申请法院调查取证的当事人承担举证或不足的不利后果。在民事审判实践中应杜绝法院主动调查取证的做法，理由很简单，法院为了一方当事人的个人私利而动用国家司法权调查取证源，不仅浪费了社会全体公民共同的有限的司法资源，对其他当事人也是不公平的，违背了诉讼平等的原则，再者法院也不可能全面收集对双方当事人都有利的证据，不可避免地造成无意识褊袒一方当事人的情况，且法官自然而然地会对自己取得的证据有偏见，易形成预断，在对方当事人有异议的情况会出现法官与对方当事人辩论的违背民事诉讼原理的尴尬现象，对方当事人不可避免地会对裁判的公正性产生合理怀疑，引起当事人上诉、上访，影响法院的司法权威，不利于社会关系的稳定。
二、在民事审判实践中应完善的举证责任分配的六大原则
当事人由于与案件处理结果有切身利害关系，有时不能客观地陈述案件事实、举证，审判实践中经常会出现案件处于真伪不明状态的情况，作为解决社会纠纷最后防线的人民法院又不能拒绝作出裁判，这就必须有一套科学的举证责任分配原则来指导法官科学地在当事人之间分配举证责任，并作出合理的裁判使当事人服判息讼。我们认为，在完善举证责任分配原则时，应考虑不致任何一方当事人过多承担因事实真伪不明而产生的诉讼风险，双方当事人能在诉讼中保持大致平衡的地位，使依据实体法和民事诉讼理论规定的举证责任在原、被告之间的适当分配。
（一 ）谁主张谁举证
这一原则是各国民事诉讼法普遍适用的原则。当事人对自己提出的主张有提供证据加以证明的责任。以原告为例，原告在起诉时必须在诉状中写明证据和证据来源，证人姓名和住所，并能证明原、被告具有本案诉讼当事人的资格，所起诉的法律关系成立及受理法院有管辖权，法院才能受理该案。在诉讼 中原告还必须补充提供足以胜诉的证据才能使自己的诉讼主张获得法官的支持。被告在应诉、答辩过程中对自己的诉讼主张及否认、反驳原告的主张或者提出反诉都必须以一定的事实做基础并提供证据加以证明，其主张才能得到法官的支持。只有少数情况下当事人只提出自己的诉讼主张而不必提出证据证明也可能胜诉，如被告对原告的诉讼主张做认可表示，免除原告提供证据的责任，原告就可以不必提供证据而获得胜诉。
（二）举证责任的后果责任一般由原告承担
举证责任应从行为意义和结果意义两种层面理解，后果责任指案件事实处于真伪不明状态时，由负担举证责任的当事人承担不利于己方的诉讼后果。作为当事人地位完全平等的民事诉讼都是由原告首先发起诉讼的，应由原告负担举证责任，即，如原告不能举证或其举证不能充分证实其诉讼主张，法官就应作出有利被告的裁判。原告在提起诉讼之前都是经过反复考虑、权衡利弊，准备是比较充分的，而被告尽管有十五天的答辩期，但比起原告来其准备程度差得远；司法实践中由于原告法律知识的缺乏或是品格低下等原因还经常出现原告滥用诉权随意起诉他人，甚至恶人先告状的现象，而且长时间以来法官形成一种偏见凡是先起诉的好象都有理，出现一种无意识褊袒原告的现状；现行法律对原、被告权利义务有许多不平等的规定，以撤诉制度为例，我国民事诉讼法规定，原告撤诉只须法院裁定是否准许，无须被告同意，且原告可以就同一诉讼请求反复起诉，启动诉讼程序；原告无正当理由不出庭只是按撤诉处理，被告不出庭，却可以缺席判决，甚至拘传，对被告因原告不出庭给其造成的损失，原告却不承担任何责任，这些规定都损害了被告的诉讼利益和实体利益，对被告是不公平的。总之，被告在诉讼起始阶段就处于一种不利的诉讼地位，因此一般情况下应由原告负担举证责任，只在一些特殊侵权案件中法律规定由被告负担举证责任的才由被告负担举证责任，这即是举证责任倒置。
（三）举证责任倒置
所谓“有原则 ，就有例外”，在一些如环境污染损害赔偿等特殊侵权案件，按上述原则原告应就其损害事实、被告行为的违法性及损害事实与被告违法行为之间的因果关系负担举证责任，但原告就损害事实与被告侵权行为存在因果关系负担举证责任几乎是不可能。因受客观条件限制，原告既无举证的条件，也无举证的能力，相反被告却有条件、有能力举证，在此情况下，为了平衡双方当事人的举证利益，更好地保护社会弱者的合法权益，民事实体法规定对这类特殊侵权行为实行无过错责任，在举证责任上规定了由被告负担举证责任，即学者所称的举证责任倒置。举证责任倒置指在民事诉讼中一些特殊案件上负担举证责任的原告提供证据确有困难的，依照法律规定由对方当事人向法院提供证据，负担举证责任。这一原则只适用于一些特殊案件和某些技术性、专业性较强的案件。在这些案件中被告对原告提出的事实予以否认的，由被告负担举证责任。我国民事诉讼法根据《民法通则》第123条至第127条规定了在六种特殊侵权诉讼中，实行举证责任倒置，由被告承担举证责任。
除此，因期货公司未按客户指令单或者未入市场交易引起的诉讼 ；医疗纠纷；单位开办法人企业注册资金不到位引起的追加开办单位为共同被告的诉讼；因用人单位作出的开除、除名、辞退、解除劳动关系，以及涉及减少劳动工资性收入等决定而引起的劳动争议诉讼，或者人民法院认为应当由用人单位举证的其他劳动争议诉讼等案件也实行举证责任倒置。
（四）肯定者应负举证责任，否定者不负举证责任
在罗马时代，就有“一切被推定为否定之人之利益”，“为主张之人有证明义务，为否定之人无之”，这一古老的举证责任分配规定，不仅为大陆法中“主张消极事实的人不负举证责任”学说奠定了基础，且亦对英美法国家举证责任分配理论与实务产生了深远的影响。
（五）举证责任的免除
举证责任的免除指在民事诉讼中，当事人一方提出诉讼主张及事实理由，一方当事人予以认可或者人民法院认为当事人不需要其提供证据加以证明，而免除其负担的举证责任。其主要情形有：一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实及诉讼主张明确表示认可的；众所周知的事实和自然规律定理；根据法律规定或已知事实，能够推断出的另一事实；已为人民法院发生法律效力的裁判所确定的事实；已为有效公证书所证明的事实；人民法院保全的证据。当事人反驳以上事实的应负担举证责任。
（六）公平正义、诚实信用原则
这一原则只在法律、法规及司法解释对举证责任分配原则没有规定时才适用。法官在分配举证责任时，要根据当事人距离证据的远近为标准，距离较近的当事人负举证责任；当当事人距离证据相同时，以举证的难易或者事实的存在与不存在的可能性高低为标准，举证容易的当事人负举证责任，或者事实存在的可能性大而由主张事实存在的可能性的当事人的负举证责任。还要考虑当事人收集证据能力的强弱，兼顾个案公正、个别公正，适当地向受害人、经济上的弱者的方向倾斜。
三、 完善举证责任分配原则在民事审判实践中的意义
横跨民事程序法与实体法和举证责任分配问题，被美国学者施瓦茨认为确定举证责任分配问题常常就是决定谁胜谁负的问题。因此，确立完善的举证责任分配原则在民事审判实践中有重要意义。
（一）举证责任分配原则的完善减轻了当事人的讼累，节约了法院司法资源。举证责任分配原则的规定，使当事人对诉讼程序的进行有了可预测性，减少当事人在在人力、财力、时间上的损失，使当事人对法官和法律产生认可、信赖和支持，准确无误地按照举证责任分配的要求参加诉讼，从而大大降低了诉讼成本，法官和法院也会因举证责任分配的明确规定，使直接成本和间接成本得到了有效的控制。由于降低了举证行为的无效性，法院和当事人减少了无谓的消耗。 避免了当事人不清楚举证责任分配原则的规定，难以合理预见诉讼结果，不管自己有理无理，败了官司就不服，上诉、申诉乃至长期缠诉，导致诉讼无序现象严重、司法资源浪费和社会不稳定的情况发生。
（二 ）举证责任分配原则的完善为法官在案件事实处于真伪不明状态时处理案件并作出接近客观事实的裁决提供了依据。 案件事实都是过去发生的事实，法官不是当事人，不清楚案件发生时客观情况，再加上由于案件事实发生久远、证据灭失、审限的限制及当事人在胜诉动机的支配下故意作虚假陈述、提交虚假证据等因素的影响，经常会使案件事实处于真伪不明的状态，但是作为社会正义最后守护神的法官又不得拒绝作出裁判，在这种情况下，举证责任分配的规定就可以使法官按照举责任分配原则的要求当事人举证，在限定期限内，当事人仍不能举证，结果意义上的举证责任的就产生了，法官只要按相关民事实体法规定的后果责任裁判就可以了，防止了案件久拖不绝，并避免不必要的随意裁量的倾向，也强化了当事人的举证意识。
（三）举证责任分配原则的完善不仅有利于保护当事人的合法权益，而且也保护了裁判的作出者——法官。案件事实在提起诉讼前会为许多证据证实，当事人最了解案情，手中掌握着大量证据线索，在胜诉动机的刺激下当事人也愿意积极举证。在法官不了解案情的情况下，当事人积极举证，有利于法官准确认定案情，及时作出裁判，准确维护当事人利益。案件事实都是过去发生的事实，要作到实体真实是不易的，只能是作为认识的法律真实，而非存在的真实。当事人对自己的主张提不出证据，对方又不认可，即使案件事实正是当事人所主张的那样，法院也不能支持其主张。此时法官得按举证责任分配原则和诉讼程序作出合乎法律的裁判，使裁判的结论获得合理的的证明，即使裁判结果与客观事实不符，程序的参与者也会因充分行使了诉讼权利而尊重这一结果。而法院在以后的司法活动中因保持立场的一贯性，碰到同类问题，也按同样的方式解决，造成同样的后果，也使法官免去了错案追究的风险，有利于法官减轻各种负担，依法独立办案，依法独立承担错案责任。
国家中医药管理局办公室关于转发中宣部等部门征集全民法制宣传教育20周年展览资料的通知
国家中医药管理局
国中医药办发[2005)24号
国家中医药管理局办公室关于转发中宣部等部门征集全民法制宣传教育20周年展览资料的通知
各省、 自治区、直辖市卫生厅局、中医药管理局，新疆生产建设兵团卫生局，局各直属单位：
现将《中央宣传部、司法部、全国普法办公室关于征集“全民法制宣传教育20周年”展览资料的通知》(司发通[2005)48号)转发给你们。请按照文件要求，认真组织做好各种资料的搜集整理工作，于2005年7月5日前将资料目录报送我局普及法律常识办公室(政策法规研究室)。
联系人：张恒有 李钟军
电 话： 010—65952849
传 真：010—65952849
二○○五年六月二十三日
中共中央宣传部
中华人民共和国司法部
全国普及法律常识办公室
司发通(2005)48号
中央宣传部 司法部 全国普法办公室关于征集“全民法制宣传教育 20周年”展览资料的通知
各省、自治区、直辖市党委宣传部、司法厅(局)，中央和国家 机关各部(委、办、局)普法办，解放军总政治部宣传部，新疆 生产建设兵团党委宣传部、司法局：
2005年，是党中央、全国人大常委会、国务院决定在全体公民中开展法制宣传教育工作20周年。20年来，在党中央、国务院的正确领导下，在全国人大的有力监督下，我国已先后实施了四个五年普法规划，全国人大常委会先后就法制宣传教育工作四次作出决议。为充分展示法制宣传教育的丰硕成果，扩大法制宣传教育工作的社会影响，进一步推进全民法制宣传教育工作的深入开展， 中宣部、司法部、全国普法办等部门决定在今年下半年举办“全民法制宣传教育20周年”展览。现就展览活动及展览资料征集的有关事宜通知如下：
一、指导思想
展览以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实党的十六大及十六届三中、四中全会精神，坚持树立和落实科学发展观，紧紧围绕构建社会主义和谐社会的目标，集中展示20年全民法制宣传教育成果，积极为推进依法治国方略的实施，为构建社会主义和谐社会营造良好的氛围，为法制宣传教育工作的深入开展奠定基础。
二、展览主题
弘扬宪法精神，共建和谐社会。
三、总体思路
展览立足于全民法制宣传教育工作开展20年来的经验、成果和做法，既全面反映法制宣传教育工作的历程，又突出重点、突出典型、突出特色。通过展览集中反映法制宣传教育在推进我国民主法制建设中所起的重要作用。展览将充分体现群众性和专业性，融知识性和趣味性于一体， 以人民群众喜闻乐见的形式，使人民群众通过参观展览受到教育和熏陶，进一步认识开展法制宣传教育的重大现实意义和深远历史意义。
四、资料征集
为充分展示全民法制宣传教育工作开展20年来的成就，展览将在各地、各部门广泛征集资料。资料征集的内容主要包括：
——图片。各地、各部门开展法制宣传教育过程中，拍摄的具有特色和典型意义的照片。
——实物。各地、各部门开展法制宣传教育制做的有特色的展牌、展板、挂图、宣传单、宣传画、漫画、书法．绘画作品以及各种宣传工具等。
——图书。各地、各部门开展法制宣传教育过程中，编印的有特色的法制宣传教育教材、手册、画册、资料等。
——音像。各地、各部门在开展法制宣传教育过程中，制作的音像制品，包括法制宣传教育讲座、各种文艺作品等。
——文献。各地、各部门开展法制宣传教育过程中，印发的重要文件、决议和规章，以及领导同志的重要讲话和专家学者公开发表的有影响的理论研讨文章。
——其它。能够反映各单位法制宣传教育的做法和成果，有纪念意义的资料等。
展览资料的征集以图片为主，其它资料要精心筛选，确保适合于展览。
五、工作步骤
自本通知下发之日起，各单位根据资料征集大纲确定的内容范围(见附件)，认真做好各种资料的搜集整理，于7月10日前将资料目录报送全国普法办，7月20日前，全国普法办将需要的资料反馈到各单位。8月10日前各单位根据全国普法办反馈的内容集中报送(具体地点另行通知)。8月10日开始，由展览组委会对资料进行整理，并根据展览的要求，及时督促各地、各部门补报相关资料。
展览初步定于11月28日开幕。
六、工作要求
(一)高度重视，精心组织。各地党委宣传部门和司法行政机关要紧密配合，认真做好动员发动，确保征集工作的顺利进行。各地资料征集的具体工作由司法行政机关承担，要确定专人负责，保证资料征集的质量。各部门和行业展览资料的征集整理由普法办负责，要结合部门和行业的实际进行组织。
(二)广泛征集，突出特色。要充分调动各方面的积极性，放开视野，广泛搜集反映各方面法制宣传教育工作开展情况的资料。要加强与有关新闻单位的联系，请他们协助做好资料的搜集。资料搜集，要充分体现地域、民族、部门的特点，多视角、多方位反映法制宣传教育取得的成就，力争把最优秀、最有特色的资料搜集上来。
(三)面向基层，生动直观。要把立足点和着眼点放在基层，深入挖掘基层开展法制宣传教育的鲜活事例，尤其是要注重对法制宣传教育工作开展20年来，基层生动活泼的法制宣传教育活动场景进行集中反映。要充分考虑展览活动特点， 以生动直观的形式，形象地体现法制宣传教育工作的进程步骤、方式方法和经验成果。
各地、各部门搜集整理展览资料的有关情况请及时与全国普法办公室联系。
联系人：司法部法制宣传司 刘汉银 弥 濛
联系电话：010——65205809(传真) 65205869
电子信箱：sfb1988@sohu.com
附件：“全民法制宣传教育20周年”展览资料征集大纲
附件
“全民法制宣传教育20周年”展览资料征集大纲
主标题：弘扬宪法精神共建和谐社会
副标题：全民法制宣传教育二十周年成就展
第一部分 伟大的创举
第一单元：时代的呼唤
内容提要：法律是构建和谐社会的基石，新中国走过的历程更深刻地印证了没有规矩不成方圆的亘古真理，改革初期的中国，迫切呼唤全民法律知识的普及和法制意识的确立。
第二单元：英明的决策
内容提要：健全法制，把法律交给人民。新时期中国共产党领导集体作出了英明的决策：大规模地向全民普子法律常识。
第三单元：二十年历程
内容提要：从1985年开始，根据党中央、国务院的部署和全国人大常委会决议，到2005年，全民法制宣传教育先后实施了四个五年规划，走过了20年辉煌的历程。
第二部分 宏伟的画卷
第一单元：举国行动
内容提要：全国各族人民统一思想，提高认识，全面贯彻落实党中央、国务院的规划和全国人大的决议，层层发动，广泛动员，认真策划，全面铺开。
第二单元：全民参与
内容提要：一切有接受能力的共和国公民，都要接受法律知识的学习。20年来，从大中城市到偏远农村，从机关学校到厂矿企业，从东部沿海到西部边疆，从长城内外到大江南北，都积极投身于法制宣传教育实践中去。
第三单元：内容丰富
内容提要：法制宣传教育坚持以宪法为核心，认真开展国家基本法律和各专业法律、法规的学习教育。
．第四单元：阵地建设
内容提要：20年来，各种群众喜闻乐见、丰富多彩的法制宣传教育活动广泛开展，并立足固有形式不断发掘空间，探寻更广、更宽、更深的法制宣传教育新领域，以求适应当前和今后全民法制宣传教育的发展，给全民法制宣传教育工作增添了一道绚丽的风景线。
第五单元：普法品牌
内容提要：“四五”普法规划把每年12月4日，即现行宪法颁布日确定为全国法制宣传日，为开展全民学法用法提供了一个良好的平台。“12。4”法制宣传日已经成为全民法制宣传教育的节日。
第三部分 鲜明的特色
第一单元：围绕中心服务大局
内容提要：法制宣传教育坚持服从服务于改革、发展、稳定的大局，紧紧围绕党和国家的工作大局开展工作。
第二单元：分类指导突出重点
内容提要：法制宣传教育始终坚持分类指导，突出重点，努力增强工作的针对性和实效性。
第四部分 生动的实践
第一单元：地方依法治理稳步推进 内容提要：依法治省、依法治市、依法治县等地方依法治理是依法治国基本方略在各级行政区域内的具体实践，它充分发挥各地在普法工作中的能动性和创造性，使我国民主法制建设在各地各方面协调发展。
第二单元：行业依法治理不断强化
内容提要：推进各行各业的法制建设，不断提高全社会法治化管理水平是各地依法治理的主要目标，全国各行各业根据自身工作特点认真开展依法治理工作，卓有成效。
第三单元：基层依法治理蓬勃开展
内容提要：依法治理工作在基层蓬勃开展，使基层各项管理事务不断走向法治化轨道，加快了我国基层民主法制化进程。
第四单元：专项依法治理持续深入
内容提要：伴随着我国社会主义经济建设的快速发展，各类矛盾不断出现，各地认真开展专项依法治理工作，运用法律手段，保障和促进改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行。
第五部分 丰硕的成果
第一单元：促进了国家法制建设
内容提要：二十年来，我国法制建设得到了长足发展，各类法律法规逐步完善，确保国家经济建设和社会各项事业发展有法可依。
第二单元：依法办事风气逐步形成
内容提要：普法二十年来，行政机关、司法机关、社会团体、广大公民依法办事能力明显提高，逐步形成了良好的社会法制环境。
第三单元：法治观念深入人心
内容提要：随着法制宣传教育工作的深入发展，法治观念深入人心，人民群众积极主动参与管理国家经济文化事务和社会事务。
第四单元：普法宣传队伍不断壮大
内容提要：普法队伍是开展全民普法的基础。经过二十年的发展，全国普法队伍不断壮大，普法工作人员素质不断提高，为普及法律常识、提高公民的法律素质做出了积极贡献。
