盗窃罪、抢夺最、诈骗罪和侵占罪之辨析
陈振熙
[内容摘要] 盗窃罪、抢夺最、诈骗罪和侵占罪是侵犯公民财产几种较为接近的犯罪形式，在一些非典型案件中要区分这几种罪行，确实存在一定的难度。本文通过比较分析，对这几种犯罪行为进行深入研究，并综合探讨了在一些特殊的犯罪形式下他们之间的区别，以求能够揭示出这几种犯罪的实质特征。
[关键词] 盗窃罪 抢夺最 诈骗罪 侵占罪 区别
盗窃罪、抢夺最、诈骗罪和侵占罪是侵犯公民财产几种较为接近的犯罪形式，它们的共同点主要体现在：一、犯罪的主体都是一般主体。二、犯罪的主观方面都以非法占有公私财产为目的。三、犯罪的客体都有侵犯到国家、集体、公民的财产所有权。四、都是结果犯，并且都使用非暴力手段。这几种犯罪的区别主要体现在犯罪的客观方面。在典型的案件中，基本都可以依据这几种罪行客观方面明显的特征差异来判断该犯罪行为是属于其中的那种罪行。但在一些非典型案例中,由于犯罪分子的行为的特征性不明显，会给定罪带来一定难度。这里就这几种犯罪的本质特征进一步研究，以便能更准确把握这几种犯罪的区别。
一、一个案例
在云南一家珠宝店里,一顾客到柜台前让营业员把一颗价值八万元的钻戒拿出来看看。顾客拿着钻戒看了一会儿，把它还给营业员,说到：“我买了，但能不能用支票？”营业员把钻戒放回柜台，并表示需要请示一下经理。在营业员请示完经理，回到柜台，发现顾客已经离去。她把钻戒拿出来仔细一看发现这颗钻戒是假的。这位顾客最后没有被抓到,而这位顾客犯了什么罪却留下了争议。
有的人认为，这位顾客犯了什么罪要依据真的钻戒什么时候被掉包来加以判断。（一）如果顾客在营业员把钻戒拿给他后,立刻掉包，则构成诈骗罪。因为顾客使用了欺诈的手段取得了财物。（二）如果顾客在营业员把钻戒拿给他后,并在他说了“我买了，但能不能用支票？”后，进行掉包，则构成侵占罪。因为顾客在答应买下后，已经和该珠宝店形成买卖合同，顾客对钻戒的占有是合法占有，只是顾客拿了珠宝后，没有履行相应的债务，构成侵占罪。（三）如果顾客是在营业员去请示经理的时候，偷偷的把柜台的钻戒拿出来加以掉包，则构成盗窃罪。因为顾客使用了秘密窃取的手段获得了财物。
笔者认为，这样的分析不完全正确。这位顾客到底构成什么罪呢？笔者认为还需先来比较这几种犯罪，以求能真正区分这几种犯罪，这个问题自然也就能得到解答。
二、侵占罪的本质特征
刑法270条规定“将代为保管的他人财物非法占为己有数额较大，拒不退还的；将他人的遗忘物或者埋藏物非法占为己有,树额较大，拒不交出的”构成侵占罪。构成侵占罪可分为两种情形：一种是在事先合法占有的情况下，拒不退还的；另一种是对遗忘物和埋藏物两种物品非法占有的情况下，拒不交出的。第一种情形涉及两个问题：一是“代为保管”行为的确定方式的确认。“代为保管”这里的“保管”，不只包括基于保管合同产生的保管关系，还包括事实形成的保管关系。即凡是非所有的管理关系，都应视为刑法规定的“保管”行为。 在以下七种情况下可以形成“代为保管他人财物”的关系。 1、他人的委托。2、行为人的借用。3、行为人的租赁。4、行为人对担保物的有。5、个人合伙财产的经手管理。 6、无因管理财物。7、不当得利。二是行为人对物的持有支配关系的界定。这涉及到如何判断行为人已经合法占有财物的问题，也是侵占罪区别于其他的几种罪行的关键问题。通常情况下,行为人合法占有财物都源于上述七种情形。而应该排除财物所有人允许或默认的情况下，行为人对财物的短暂持有的情形。如上述的案例中,营业员把钻戒交到顾客的手上,顾客是否就合法占有该物呢？答案是否定的。虽然顾客持有该物，却没有支配该物。该物仍在营业员的支配当中，比如她可以对顾客提出谨慎的要求就体现营业员对物的支配关系。如果这时有第三人撞到顾客身上,导致顾客脱手，造成钻戒的损坏，也只能由营业员代表珠宝店来向第三人索赔,而不能向顾客索赔,也不能由顾客来向第三人索赔。所以从民法的关系，我们也可以辨别出双方之间有没有形成保管关系。那么上述的案例中,在顾客在对营业员表示达成交易后，是否也就可以对交易物进行合法占有？答案是否定的。即使在买卖合同形成后，在没有物的所有人同意（通常以交付来完成意思的表达）转移占有的情况下，所有权没有转移，买方对物不可能形成合法占有。 不然的话就意味着签定合同后买方到卖方仓库的盗窃行为也不构成犯罪。所以，保管关系的形成即合法占有的形成必须具备几个要件：一是物的所有人或原保管人转移占有的授意；二是对物的保全义务关系转移的建立。随着保管关系的形成，保管人对物的保全往往要承担一定的义务，但不是所有的义务。义务的范围经常要依据具体的情况而定。
关于是否构成侵占罪还有几种特殊的情况需要讨论。比如有这样一个案例“甲托付乙保管箱子，乙撬开箱子的锁，取走其中的财物的一部分或全部。在乙返还甲箱子时并没有返还所取走的财物。”问乙构成什么罪？有人认为乙构成侵占罪。其理由主要有二： 一是不能认为因为甲在箱子上设了锁就认为甲对箱子里的财物占有。乙对整个箱子占有，就必然也对箱子里的财物占有。二是如果认为乙侵占了整个箱子构成了侵占罪，而取走箱子里的部分财物却构成盗窃罪，显然很不符合情理。与这个案例相似的另一个案例是“甲在银行内有保险柜，银行管理人员乙撬开锁取走其中的财物。”问乙构成什么罪？对于这个案例大多数人认为乙构成盗窃罪。然而比较上一个案例，只不过箱子换成了银行保险柜，乙有了特殊身份成了银行管理人员，其保管关系没有变，行为性质没有变，为什么构成的罪名是不一样的？有人认为是因为银行保险柜体积大，不容易搬动毁坏，所以事实上乙对其没有完全占有，而甲也未完全失去占有。 这种理由显然是没有说服力的。现代科技如此先进，打开保险柜不会比撬开一把锁费多少劲。
笔者认为，在考察保管关系时应进一步考察权保管的权限。在保管关系形成后，并不意味着保管人就享有完全的支配权。除了处分权不能行使外，财物的所有人往往也会通过一定明示（如明确告诉）或者默示（如加锁或贴封条）的方式来限定保管人对物的支配权限，以便更好的保护自己的财产或者隐私。保管的权限与保管的内容不同：保管的内容是指保管的职责。保管整个箱子的安全当然也包括保管箱子里财物的安全。保管的权限是指保管人对被保管物能支配到什么程度。保管人能支配整个箱子但不意味着保管人就能支配箱子里的财物。当然保管人可以形成事实上的支配，可这种支配是非法的支配。保管的内容是用来规定保管人应该做什么；而保管的权限是用来规定保管人不能做什么，一般是用来限制保管人看到或接触到财物的某部分。所以，保管的内容的完整并不意味保管权限也是完整的。
在明确了保管权限之后，我们就可以来化解上面两个案例带来的困惑。上述的前一个案例乙撬开了箱子，显然是超越了保管的权限，所以乙取得箱子里的财物的占有是属于非法占有。所以乙构成盗窃罪，而不是侵占罪。后一个案例也是如此。至于说乙完全可以把整个箱子占为己有,再来撬开箱子取走财物，如此构成侵占罪的行为和直接取走箱子里的财物的行为是没有什么大的区别的。笔者认为，这里客观方面是不一样的。前者构成侵占罪，不具有隐蔽性；而后者具有隐蔽性，行为人往往主观上追求在交付箱子的时候， 财物所有人由于不知情或疏忽大意没有发现财物被窃取。
类似的案例构成盗窃罪也是符合立法本意的。刑法第二百五十三条规定：“邮政工作人员私自拆开或者隐匿、毁弃邮件、电报的，处二年以下有期徒刑或者拘役。犯前款罪而窃取财物的依本法第二百六十四条规定（盗窃罪）从重处罚。”邮件是属于邮政工作人员的保管物，而邮政工作人员取走邮件中的财物不构成侵占罪，而是构成盗窃罪，这说明了立法者也是考虑到了邮件内的东西是邮件寄出人与及收受人私人掌控的领域，不在保管人保管的权限之内。关于通过对保管权限的明确，来判断保管人是否构成盗窃罪的判断方法，在普通的的案例也是不自觉的得到运用。营业员偷走商店里柜台上的东西，不以侵占罪论处，而是以盗窃罪论。营业员虽然对柜台上的物品具有保管的权限，而我们不认为她把物品拿出商店也是属于保管行为，应该这样认为，营业员只能在商店的范围内对柜台上的物品的进行保管，超出商店的范围，一般就不再有保管的关系。所以营业员在没有正当理由或者适当授权的情况下，试图或者已经把物拿出商店已经超越了保管权限，此时她对物品的占有已不是合法的占有，而是非法占有，构成盗窃罪。
至此，我们可以总结出侵占罪的特征，以便更好的掌握侵占罪的实质。构成侵占罪虽然分两种情形，一种是在合法占有的前提下形成的，一种是对两种特殊物品（遗忘物和埋藏物）的非法占有的情况下形成的。其中第一种情况，虽然行为人事先合法的占有财物，但在所有人要求返还而拒绝返还的情况下，已是处于非法占有的状态。所以，综合两种情况可以这样描述侵占罪：行为人在不使用非法的手段的情况下，对财物形成占有；并且在已处于非法占有的状态下，向所有人表示出要延续这种状态的行为，构成侵占罪。对于“不使用非法手段”包含两种含义：一是基于保管关系取得，二是对遗忘物以及埋藏物的直接取得。关于保管关系是否形成要判断是否具备两个要件：一是物的所有人或原保管人转移占有的授意；二是对物的保全义务关系转移的建立。关于保管关系的一种排除情况是保管人超越了保管的权限。
三、盗窃罪、抢夺最和诈骗罪之间的区别
由于盗窃罪、抢夺最和诈骗罪对财物的关系是非法取得的关系，这与侵占罪有着明显的区别。又由于这几种罪行之间的区别主要体现在行为人之间的行为和行为人对行为的认识的差异，所以把这几种罪行放在一起比较研究，更容易把握他们之间的区别。
（一）盗窃罪与抢夺罪的区别
刑法二百六十四条关于盗窃罪是以简单罪状出现，而后出来的《最高人民法院关于审理盗窃案件中具体应用法律若干问题的解释》第一条、第一款对盗窃罪作了明确的定义：“根据刑法第二百六十四条规定，以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃公私财物的行为构成盗窃罪。”
刑法规定抢夺罪是指以非法占有为目的，不使用暴力，胁迫等强制方法公然夺取才物，数额较大的行为。
盗窃罪与抢夺罪的最本质区别就在于客观方面行为的隐蔽性和非隐蔽性。然而我们在判断一件事物是否具有隐蔽性往往有两重标准。一要考虑到隐蔽性所相对的对象范围。比如“这是我两之间的秘密”，这个秘密对于我们两个人谈不上秘密，而对于我们之外的人就是秘密。二要考虑到对隐蔽性进行判断的主体意识。如“一个公开的秘密”，对于守密人由于他没有认识到这个秘密已被众人所知已不再是个秘密，而继续认为是个秘密。所以，秘密性的标准没有确定下来，来谈什么是“秘密窃取”什么是“公然取得”，还是走不出模糊的境地，对盗窃罪和抢夺罪的界定还是经常要遇到困难。
笔者认为，盗窃罪的隐蔽性与抢夺罪的公然性所针对的对象应该是财物所有人或保管人。如“掩耳盗铃”是构成盗窃罪。又如公共场所扒窃，虽然周围的人都看到行为人的盗窃行为，行为人也意识到了，但就赌定没人敢管，只要不被财物所有人发现就行。这时行为人构成的是盗窃罪。相反，如果行为人尾随被害人到一条无人的小巷，当着被害人的面抢了财物就逃，行为人构成的是抢夺罪。笔者还认为，盗窃罪的隐蔽性和抢夺罪的公然性应该是行为人的主观判断。也就是说行为人自以为取走财物的行为不为被害人发现，而客观结果被发现了，便构成盗窃罪；如果行为人不计较被害人是否会发现其取走财物的行为，不管客观上被害人有没有发现其行为，便构成抢夺罪。如行为人在仓库里行窃，行为人自以为没被发觉，而实际上仓库里布上了监控，他已被保安盯上了，这时便构成盗窃罪。又如行为人当着被害人的面拿走放在眼前的财物，恰巧被害人是位盲人，没有发觉其行为，这时行为人构成了抢夺罪。
因此，综述盗窃罪与抢夺罪的区别可归结为：盗窃罪与抢夺罪的区别由其各自鲜明的特征隐蔽性和公然性的差异决定的。盗窃罪的隐蔽性是指行为人自以为行为时其行为不被财物的所有人或保管人发觉，抢夺罪的公然性是指行为人不计较行为时其行为是否会被财物所有人或保管人发觉。需要注意的有三点：一是行为人的心态，对会不会被发觉的结果是在意或者放任。二是行为人认识中的会不会被发觉，发觉的主体是财物所有人或者保管人。三是行为人认识中的会不会被发觉，是只对行为的过程进行的判断，不考虑行为后的结果。如长途客运司机在中午停下来吃午饭的时候，等所有乘客刚下车，就加大油门把装着乘客旅行包的车开走，构成的是抢夺罪。如果司机是趁乘客在饭店吃饭时偷偷把车开走则构成盗窃罪。因为虽然两种行为都会很快被发现，但前者对行为时会不会被发现，显然是放任的态度，而后者则显然希望行为时不被发现。
（二）盗窃罪与诈骗罪之区别
关于诈骗罪，在刑法里是以简单罪状出现。理论界一般对诈骗罪是这样定义的：诈骗罪又称欺诈罪或诈欺罪，是指采用欺骗或欺诈手段骗取他人财务或财产上利益，因而给他人造成财产损失的行为。 盗窃罪与抢夺罪在有些案例里非常难以区分。分别构成这两罪的犯罪分子的行为手段有时是不具有特别明显的特征差异。盗窃行为中经常伴有欺诈性，因为通过欺诈可以掩盖盗窃行为，使其得以顺利的实施。欺诈行为中也伴有有隐蔽性，因为不隐蔽，诈术就会被揭穿，不可能得到实施。所以，一个案件里经常有盗窃行为，又有诈骗行为，而又不能如有的学者所主张的：哪种行为占主要成分，就构成哪种罪。因为行为无法量化，再加上一种行为对一个案件的关键程度如何，没有一套可行的评判标准，所以这种主张是行不通的。在有的国家鉴于两种行为具有很大的共性，就把这两种行为都认为是一种罪行。我们认为，盗窃罪与诈骗罪还是有本质区别的。主要从受害人有无做出实质性的行为来判断是否构成诈骗罪。
构成诈骗罪需要几个要素： 1、行为人采用了欺诈的手段。2、受害人发生了错误的认识。3、受害人基于错误的认识而实施了处分财产的行为。4、行为人获取财务或者财产性利益，且数额较大。第三点中的处分财产行为便是实质性行为，是诈骗罪区别于盗窃罪的关键。处分行为做具体解释是受害人对财产做出处分而失去占有的行为。这里需要把握两点：一是受害人做出处分行为是意在失去占有的行为。二是受害人失去占有的财物有经过了受害人的处分。如顾客在商店里试衣服，顾客穿上衣服后，借口上厕所乘机逃跑。虽然售货员允许顾客带着试穿的衣服暂时的离开，但这并不是对财物失去占有的一种处分，所以不构成诈骗罪而构成盗窃罪。又如顾客在仓库取货时偷偷把不属于自己的货物放进取货的箱子里带出仓库。这里仓管员虽然同意顾客把箱子带出，但并没有对失去的被顾客偷偷装进箱子的货物进行处分，所以不构成诈骗罪，而构成盗窃罪。处分行为通常的情况下体现为交付行为，但在有些情况下处分行为表现出其它的形式。如在“掉包案”中，行为人经常以某种借口要看一下受害人的财物，在财物交手后再进行掉包。受害人交给行为人财物的行为称不上处分行为，因为行为人根本没有转移占有的意思。如果行为人还未开始对被害人实施欺诈行为，那么在拿到财物后,在掉包之前，还不能算是构成犯罪。所以，显然这里的财物交手并不是构成诈骗罪的特征。只有在行为人把财物掉包后，交给受害人假的物品时，才构成诈骗罪。这种情况下，诈骗罪体现出的特征是：行为人使用欺诈的手段，使受害人在事实上对财物失去占有的情况下，误认为对财物继续占有。其实，这种情况也体现了“受害人对财物做出处分而失去占有”特点，只不过对处分的行为要作扩大解释。这里处分行为不仅有指积极的交付行为，还包含对失去占有的消极不作为。
在理清了盗窃罪与诈骗罪的区别之后，我们在来回顾开篇所提到的珠宝案。在这个案里顾客只可能构成两种罪行：一种是诈骗罪。如果顾客是在营业员把珠宝交给他后进行掉包，则构成诈骗罪。正如前面分析过的，他不可能构成侵占罪，又具备了诈骗罪的特征，所以构成诈骗罪。另一种是构成盗窃罪。这是在顾客趁营业员离开时把柜台的钻戒拿出换上假的之情况下构成的。因为这种情况下，顾客秘密转移了财物的占有，营业员并没有对财物做出处分行为，所以不构成诈骗罪而构成盗窃罪。
关于盗窃罪和诈骗罪的区分，还存在一种特殊的情况，这种情况存在的争议也比较大。如果行为人偷了财产凭证，再拿着财产凭证去使用，是构成什么罪呢？一般有三种结论：一种是诈骗罪，一种是盗窃罪，还有一种是盗窃罪与诈骗罪的牵连犯。笔者认为，不能构成牵连犯。所谓牵连犯必须是出于一个犯罪目的，实施数个犯罪行为，行为之间存在手段与目的或者原因与结果的牵连关系，分别触犯数个罪名的犯罪。 盗取了财产凭证再去冒领，确实施了两种行为，并且这两种行为分别构成两种不同的罪名。但是，这类犯罪的特殊之处在于行为人的两种行为侵犯的是同种客体并且是同种对象，这种情况下能构成牵连犯吗？依笔者的观点是不可能的。因为如果我们认为行为人盗取信用卡就构成了盗窃罪侵犯了被害人的财产所有权，之后领取财物构成诈骗罪又侵犯了被害人的财产所有权，那不就等于认为被害人对同一件财物的所有权连续被侵害两次吗？这显然是不正确的。那么这类犯罪是构成盗窃罪还是诈骗罪呢？笔者认为，依据刑法的立法本意，倾向于看成是构成盗窃罪。刑法第一百九十六条、第三款规定：“盗窃信用卡并使用的，依照本法第二百六十四条规定（盗窃罪）处罚。”并且，《最高人民法院关于审理盗窃案件中具体应用法律若干问题的解释》第五条详细规定了盗窃有价凭证、有价证券、有价票证的数额的计算方法。其中有部分关于数额的确定就是根据行为人偷得凭证后冒领出的实际所得做出的，所以该解释实际也默认了盗取财物凭证并使用是构成盗窃罪。笔者认为构成盗窃罪的理由主要如下：首先，必须搞清财物凭证与真实财物之间的关系。真实财物通常由保管人占有，而财物所有人通过财物凭证实现对财物的所有权。不能孤立地来看待凭证与财物，而对凭证做出有无价值的判断。财物保管人对财物的合法占有，财物所有人对凭证的持有，这样一种状态形成所有权的一个整体。其次，任何一种破坏财物所有权的整体性，都是对财物所有权的侵害，即盗窃财物凭证的行为，或者盗窃财物的行为都认为是侵犯了财物所有权这一客体。所以盗窃财物凭证并使用，从一开始就以盗窃的行为侵犯了财物所有权，即使后面可能使用了诈骗的手段来获取财物，但这也只是对前面盗窃行为的延续。因此，这类犯罪构成的是盗窃罪而不是诈骗罪。最后，这类犯罪应该区别于伪造凭证而使用的犯罪。如行为人伪造书店里寄存包裹的凭证而领取了他人的财物，构成的是诈骗罪而非盗窃罪。
四、结语
综上所述，区分盗窃罪、抢夺最、诈骗罪和侵占罪，首先应该先研究行为人与财物之间的关系，如果行为人在没有使用非法手段的情况下，已经占有财物，则有可能构成侵占的，否则应排除侵占罪的可能。其次，再根据行为人客观方面是否具有“公然性”，做出是不是抢夺罪的判断。最后，根据行为人是否做出处分行为，来区分行为人构成的是诈骗罪还是盗窃罪。在区分这几种罪行的时候应注意把握其行为的实质特征，并综合考虑一些特殊的情况。
关于印发《留学回国人员来沪工作申办本市常住户口实施细则》的通知
上海市人力资源和社会保障局
市人力资源社会保障局关于印发《留学回国人员来沪工作申办本市常住户口实施细则》的通知
沪人社外发（2010）58号
各有关单位：
为规范留学回国人员来沪工作申办本市常住户口的审批程序，根据《公安部、人力资源和社会保障部〈关于规范留学回国人员落户工作有关政策的通知〉》（公通字[2010]19号）和《上海市人民政府关于印发〈鼓励留学人员来上海工作和创业的若干规定〉的通知》（沪府发[2005]34号），制定了《留学回国人员来沪工作申办本市常住户口实施细则》。现印发给你们，请认真遵照执行。
上海市人力资源和社会保障局
二○一○年十一月四日
留学回国人员来沪工作申办本市常住户口实施细则
第一条 目的和依据
为规范留学回国人员来沪工作申办本市常住户口的审批程序，根据《公安部、人力资源和社会保障部〈关于规范留学回国人员落户工作有关政策的通知〉》（公通字[2010]19号）和《上海市人民政府关于印发〈鼓励留学人员来上海工作和创业的若干规定〉的通知》（沪府发[2005]34号）以及本市的相关规定，制定本实施细则。
第二条 留学回国人员落户条件
留学人员是指公派或自费出国（境）学习，并获得国（境）外大学本科学历、学士学位（含）以上的人员；在国内获得大学本科（含）以上学历或中级以上专业技术职务任职资格，并到国（境）外高等院校、科研机构进修一年（含）以上的访问学者或进修人员。
留学回国人员申办本市常住户口须同时具备以下条件：
（一）回国后直接来上海工作，并具备以下条件之一
1、具有大学本科学历，回国时间在1年内且未在国内其它省市工作安置。
2、具有硕士研究生学历，回国时间在2年内且未在国内其它省市工作安置。
3、具有博士研究生学历，回国时间在3年内且未在国内其它省市工作安置。
（二）用人单位与留学回国人员签订的劳动（聘用）合同期限一年（含）以上，剩余合同期限（申请之日到合同截止日期）须六个月（含）以上。上述合同期限不含试用期。
（三）申办落户人员年龄距法定退休年龄须五年以上。属于国家认定的高层次人才或者具有特殊专长并为本市紧缺急需的海外高层次留学人员，年龄可适当放宽，但须由用人单位先向上海市人力资源和社会保障局(上海市外国专家局)申报，经审核同意后受理。
第三条 留学回国人员申办本市常住户口，须提交以下申请材料
（一）《留学回国人员安置登记表》一份（附一张二寸证件照）。
（二）我国驻外使（领）馆教育处（组）出具的《留学回国人员证明》原件。
（三）国家教育部留学服务中心国外学位（历）认证书原件。
（四）国外学位（历）证书复印件。
（五）属于进修人员的须提供国外进修证明（附推荐机构的翻译件）、国内本科以上学历证书或中级以上职称资格证书。
（六）出国留学前国内最高学历（位）证书复印件；属肄业的须提交肄业或退学证明复印件；留学期间与原单位未解除劳动（聘用）合同的需附相关辞职证明。
（七）本人护照内所有签证及出入境记录；属在香港地区学习的须附香港居民身份证。
（八）系家庭户口须提交户口本和身份证（出国前系农业户口的须在原籍办理“农转非”后申请）；系集体户口须提交户籍证明和身份证；留学期间已注销户籍的须附90天内有效的户籍注销证明。
（九）户口若报入上海市直系亲属处，须附户主的户口本、户主的房屋产权证、户主同意入户承诺书；户口若报入用人单位的附集体户口本地址首页；户口若报入上海市或区人才服务中心集体户的附同意接受函原件；户口若报入由业务管理部门推荐的集体户口的，用人单位报上海市人力资源和社会保障局（上海市外国专家局）的请示函中须注明；户口若报入本人购买的产权房内的，附房屋产权证。
（十）回国后已在沪工作未申办落户的，须提交劳动（聘用）合同、个人所得税完税证明、外来从业人员综合保险缴费凭证或社会保险缴费凭证；回国后未就业时间超过半年的需附劳动用工手册或由人事档案管理单位出具的书面证明。
（十一）有婚史者须递交结（离）婚证及相关证明；持国外结（离）婚证明另需附推荐翻译机构的翻译件。
（十二）相关部门要求提供的其他必要的证明材料。
第四条 家属随迁条件
符合落户条件的留学回国人员，其配偶（配偶年龄距法定退休年龄须五年以上）及16周岁以下或在普通高中就读的子女，可同时申请落户。留学人员回国后结婚的配偶，不属随迁范围。
第五条 家属申请随迁须提交以下申请材料
（一）留学回国人员配偶安置登记表（附一张二寸证件照，子女免表）。
（二）国内最高学历（位）证书；属肄业的提交肄业或退学证明；若配偶为留学回国人员的所需材料与留学回国人员相同。
（三）随（归）迁配偶（属农业户口的须先办理“农转非”）和子女的户口本或户籍证明，身份证，配偶体检证明（由上海市二级（含）以上医院出具的六个月内有效的体检报告原件）。
（四）国内无户籍由国外随归的配偶，附90天有效期的户籍注销证明、本人护照、签证及出入境记录。
（五）在国外出生的随归子女且父母双方国内均注销户籍的，须附国外出生证明和推荐翻译机构的翻译件、中国护照或中国旅行证及签证、出入境记录；在国外出生的随归子女且父母一方国内有户籍的，先要在父（母）或其他亲属户籍地报出生入户，且附国外出生证明、户口本或户籍证明、本人护照或旅行证。
（六）随迁配偶有工作单位的，附原单位辞职证明；若在上海已有工作单位的附用人单位的营业执照、组织机构代码证、属三资企业的须附外商投资企业批准证书、安置表须在用人单位意见栏内盖章并附劳动（聘用）合同。
（七）放弃随迁的配偶须提交户口本和身份证及放弃随迁承诺书。
（八）16周岁以上的普通高中在校生随迁的，需提供学籍证明。
（九）其他必要的证明材料。
第六条 留学回国人员申办本市常住户口及家属随迁，应当由留学回国人员所在用人单位提出申请。用人单位是指：
（一）在本市行政区域内注册，符合本市产业发展方面，具有用人自主权和独立法人资格的各类单位，或具有用人自主权的中央及外省市单位在沪分支机构。
（二）大型跨国企业在沪依法注册设立的分支机构，依法注册并设有专职人事（组织）部门的非企业法人社团机构单位。上述单位必须持有上海市社会保险登记证。
（三）通过人才派遣方式就业的，由建立劳动关系的派遣单位负责办理，实际用人单位应当提供相应证明。无专职人事部门的民营企业的申请，须由具有人事档案管理职能的人才中介服务机构代理申报。用人单位不得委托其他中介机构或其他单位及个人代理申报。
第七条 申请时用人单位须提交以下材料
（一）单位人事部门工作人员持介绍信及有效身份证件。
（二）单位报上海市人力资源和社会保障局（上海市外国专家局）的请示函并加盖单位公章。
（三）用人单位的法人营业执照（属三资企业的另附外商投资企业批准证书）。证件有效期剩余六个月以上。
（四）系事业、社团或民办非企业单位：注册登记证；金融机构：金融许可证。证件有效期剩余六个月以上。
（五）用人单位的组织机构代码证。证件有效期剩余六个月以上。
（六）用人单位系非法人分支机构的须提交：1、法人机构的营业执照复印件盖法人公章（属三资企业的另附外商投资企业批准证书复印件盖法人公章）；2、法人机构的组织机构代码证复印件盖法人公章；3、法人机构授予的人事招聘权授权书；4、分支机构的营业执照及组织机构代码证；5、分支机构的上海市社会保险登记证。证件有效期剩余六个月以上。
（七）用人单位与留学回国人员签订的有效劳动（聘用）合同、个人所得税完税证明、外来从业人员综合保险缴纳单或社会保险缴纳单。
（八）属留学人员来沪投资创办的企业需提供本企业验资报告。
第八条 关于办理流程
（一）用人单位按要求向受理部门（上海海外人才服务中心）提交申请材料。
（二）具有特殊专长或是本市紧缺急需的海外高层次留学人员由用人单位直接向上海市人力资源和社会保障局（上海市外国专家局）申请，经审核同意后，予以受理。
（三）受理部门对用人单位提交的申请材料进行初审。对材料齐全且符合法定形式要求的，应当在5个工作日内受理，并出具书面的受理通知书。材料不齐全或者不符合法定形式要求的，应当在5个工作日内出具书面的材料补正通知书，一次性告知需要补正的全部材料，并约定补正的期限。逾期仍不能补正的，视为放弃申请。
（四）受理部门对予以受理的材料进行整理、复核，在10个工作日内将全部申请材料报上海市人力资源和社会保障局（上海市外国专家局）审核。
（五）上海市人力资源和社会保障局（上海市外国专家局）按照规定，对初审材料在10个工作日内完成审核工作。
（六）上海市人力资源和社会保障局（上海市外国专家局）将审核通过的意见反馈受理部门，并将审核通过的落户名单汇总至上海市公安局人口管理办公室（10个工作日一次），由市公安局人口管理办公室将名单转发本市各区县公安部门。审核未通过的出具书面的《不予审批决定书》。
（七）受理部门根据审核意见在5个工作日内完成批复函、落户确认单、调动人员情况登记表手续，并网上告知申请单位。
（八）申请单位组织人事部门凭相关证明领取批件后办理户口迁移、申报、人事档案调动及劳动手册等手续（户口申报须在人事档案调入后办理）。
第九条 其它
本实施细则自2010年11月4日起施行，有效期至2015年12月31日。本实施细则中的未尽事宜，由上海市人力资源和社会保障局（上海市外国专家局）会同相关部门负责解释。
